宁夏回族自治区人民政府办公厅关于印发市县政府推进职业教育跨越式发展工作责任考核办法和职业院校工作责任考核办法（试行）的通知
宁夏回族自治区人民政府办公厅
宁政办发[2008]17号
宁夏回族自治区人民政府办公厅关于印发市县政府推进职业教育跨越式发展工作责任考核办法和职业院校工作责任考核办法（试行）的通知
各市、县（区）人民政府，自治区政府各部门、直属机构：
自治区教育厅拟定的《市、县政府推进职业教育跨越式发展工作责任考核办法（试行）》和《职业院校工作责任考核办法（试行）》已经自治区人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二〇〇八年一月二十三日
为认真贯彻落实自治区第十次党代会精神和《自治区党委人民政府关于推进职业教育跨越式发展的意见》精神，全力推进各级政府积极改善职业教育办学条件，加强职业教育的管理与创新，提升职业教育办学水平，实现职业教育的跨越式发展，为自治区经济建设和社会发展培养大批技能型人才，特制定本考核办法。
一、指导思想
以促进发展为目的，以考核评比为手段，进一步推进市、县（含县级市）职业教育布局结构调整，深化职业教育管理体制、运行机制和办学模式改革，努力扩大职业教育规模，提高职业技能人才培养培训质量，增强职业教育服务经济社会发展的能力和实力。
二、基本原则
（一）坚持自治区级考核和市县自评结合的原则。旨在引导各市、县（含县级市）政府加强对职业教育的统筹规划、资源整合、经费投入。
（二）坚持定性与定量相结合的考核原则。考核既注重基础能力建设，又注重内部管理和办学效益，硬件软件并重。
（三）坚持实效性和激励性原则。考核以鼓励先进，促进发展为目的，自治区对获得良好及以上等次的市、县（含县级市）给予奖励。
三、考核内容
（一）市、县（含县级市）政府要把职业教育工作列入重要议事日程，切实加强对职业教育工作的领导。要成立主要领导任组长，教育、发展改革、财政、劳动保障等部门为成员单位的推进职业教育跨越式发展领导小组，定期研究解决新情况、新问题。要把完成职业教育跨越式发展的各项指标和考核结果纳入市、县（含县级市）政府主要领导和分管领导任职考核的主要内容，并作为选拔任用的重要依据。
（二）市、县（含县级市）政府要把职业教育发展纳入 “十一五”国民经济和社会事业发展总体规划。各市县要制定推进职业教育跨越式发展实施方案，并报自治区职业教育领导小组备案。要把推进职业教育跨越式发展摆在突出位置，实现初中毕业生都能接受除普通高中教育以外的各种形式的职业教育和技能培训，高中毕业生都能接受除普通高等教育以外的各种形式的中高等职业教育和技能培训的目标。
（三）每个地级市要各建成1个综合性职业教育实验实训基地；每个县（含县级市）要建成1个集学历教育与非学历教育、正规教育与非正规教育为一体的职教中心，并依托职教中心集中建好1个实验实训基地。除特殊情况外，每个市、县（含县级市）中等职业教育与普通高中教育招生比例要大体相当。
（四）市、县（含县级市）政府要设立职业教育专项经费，并在地方统筹基本建设投资中逐年增加职业教育的投资比例；市、县（含县级市）城市教育附加中用于职业教育的比例不得低于30％，安排农村科技开发、技术推广经费增量的10％和存量的5％用于职业培训；市、县（含县级市）政府要统筹使用各项培训资金，把“特困零就业家庭就业培训补助资金”、“再就业补助资金”、“农村劳动力转移阳光培训工程”、“劳动力就业扶贫资金”以及农技培训、就业与再就业培训、职业技能培训、科技培训等各类培训，统筹安排在当地职业院校。市、县(含县级市)要建立职业教育家庭经济困难学生助学机构，并能按要求开展职业教育家庭经济困难学生资助工作。
（五）市、县（含县级市）政府要高度重视职业院校毕业生就业。通过出台有利于职业院校毕业生就业、创业的有关政策，加大就业指导，拓宽就业渠道，努力促进职业院校毕业生就业。
四、考核组织及程序
（一）自治区推进职业教育跨越式发展工作领导小组负责每年11月对市、县（含县级市）政府的考核。同时，每年7月将视情况对部分市、县（含县级市）政府进行抽查。
（二）各市、县（含县级市）政府要每年组织自查自评工作，并将自评报告于当年10月30日之前报自治区推进职业教育跨越式发展工作领导小组办公室和自治区教育厅。
（三）自治区推进职业教育跨越式发展工作领导小组组成考核组，以评分方式，依据自评报告，采取听取汇报，查看现场、实物，查阅文件、资料、凭证等方法对市、县（含县级市）政府推进职业教育跨越式发展工作进行考核评级。
（四）自治区从职业教育专项补助经费中安排200万元对考核中取得优秀、良好等次的市、县（含县级市）分别给予奖励。奖励资金主要用于当地职教中心和实训基地建设。
五、组织领导
建立推进职业教育跨越式发展考核奖励制度，是落实大力发展职业教育战略，推进我区职业教育与其他各类教育健康协调发展，提升职业教育质量和水平的一项重要措施。各市、县（含县级市）政府要高度重视考核工作，认真组织，精心实施，确保考核工作顺利进行。
市、县政府推进职业教育跨越式发展
工作责任达标评分表
考核项目
考核内容
评分
领导与规划（15分）
1.成立主要领导任组长，教育、发展改革、财政、劳动保障等部门为成员单位的推进职业教育跨越式发展领导小组（2分）
2.定期研究解决新情况、新问题（2分）
3.把完成职业教育跨越式发展的各项指标和考核结果纳入市、县（含县级市）政府主要领导和分管领导任职考核（1分）
4.把职业教育发展纳入 “十一五”国民经济和社会事业发展总体规划（1分）
5.制定推进职业教育跨越式发展实施方案并报自治区职业教育领导小组备案（1分）
6.实现初中毕业生都能接受除普通高中教育以外的各种形式的职业教育和技能培训，高中毕业生都能接受除普通高等教育以外的各种形式的中高等职业教育和技能培训的目标（8分）
实验与实训基地建设(32分)
7.每个地级市要各建成1个综合性职业教育实验实训基地；每个县（县级市）要建成1个集学历教育与非学历教育、正规教育与非正规教育为一体的职教中心，并依托职教中心集中建好1个实验实训基地(20分)
8.每个市、县（含县级市）中等职业教育与普通高中教育招生比例要大体相当（1︰1）（12分）
经费投入
（32分）
9.设立职业教育专项经费（4分）
10.在地方统筹基本建设投资中逐年增加职业教育的投资比例（4分）
11.城市教育附加中用于职业教育的比例不低于30％（4分）
12.安排农村科技开发、技术推广经费增量的10％和存量的5％用于职业培训（4分）
13.政府要统筹使用各项培训资金，把“特困零就业家庭就业培训补助资金”、“再就业补助资金”、“农村劳动力转移阳光培训工程”、“劳动力就业扶贫资金”以及农技培训、就业与再就业培训、职业技能培训、科技培训等各类培训，统筹安排在当地职业院校（职教中心）（6分）
14.建立职业教育家庭经济困难学生助学机构（2分）
15.能按有关规定中等职业学校资助学生达100％，高职学院资助学生达50％（8分）
就业工作（11分）
16.市、县（含县级市）政府高度重视、积极促进职业院校毕业生就业工作。当地高职院校平均就业率达80％以上，中等职业学校毕业生平均就业率达90％以上（11分）
特色与创新（10分）
17.结合地方实际，积极探索，不断创新，出台的政策或采取的措施对当地职业教育发展作用突出，效果明显，产生具有一定特色、值得学习借鉴的好经验、好做法（10分）
总分
100
职业院校工作责任考核办法（试行）
为认真贯彻落实自治区第十次党代会精神和《自治区党委人民政府关于推进职业教育跨越式发展的意见》精神，推进职业院校改善办学条件，提升办学水平，加强管理与创新，更好地为自治区经济建设和社会发展培养实用型人才，特制定本考核办法。
一、指导思想
以促进发展为目的，以考核评估为手段，进一步引导和促进职业院校加强专业建设，深化管理体制、运行机制和办学模式改革，努力扩大办学规模，提高教育质量，增强职业教育服务经济社会发展的能力和实力。
二、基本原则
（一）坚持以考核促发展的原则。通过考核，引导职业院校准确定位，坚持以服务为宗旨，以就业为导向，走产学研结合的发展道路，促进职业院校形成优势，办出特色，办出水平。
（二）坚持定性与定量相结合的考核原则。职业院校的考核以办学水平为主，既注重基础能力建设，又注重内部管理和办学效益，硬件软件并重。
（三）坚持实效性和激励性原则。考核以鼓励先进，促进发展为目的，自治区采取“以奖代补”的形式，加大对职业院校的投入。
三、考核内容
（一）办学思想与定位。高等职业学院主动适应经济建设和社会发展需要，找准学校在区域经济和行业发展中的位置，坚持面向生产、管理、服务第一线需要，培养实践能力强，具有良好职业道德的高技能人才。中等职业学校主动为经济结构调整和技术进步服务，为促进就业和再就业服务，为农业、农村和农民服务，面向社会、面向市场设置、调整专业，努力为经济社会发展输送高素质劳动者。
（二）办学条件。高等职业学院的教学行政用房、教学科研仪器设备值、图书及师生比达到《普通高等学校基本办学条件指标（试行）》（教发[2004]2号）中的相关要求。中等职业学校的校园占地面积、校舍建筑面积、图书馆和阅览室等条件满足《中等职业学校设置标准（试行）》（教职成[2001]8号）的相关要求。职业院校要根据人才培养的需求，确保教学经费的投入，并根据需要逐年增加，要具备基本满足教学、生活所需的宿舍、食堂以及校园网、体育、音乐等场所和设施。
（三）骨干特色专业。职业院校要紧密结合自治区经济和社会发展需要，在认真开展市场调研，准确把握市场对各类人才的需求情况的基础上，科学合理设置、调整专业；要加大专业建设力度，努力建设适应社会需求，在人才培养模式、课程建设、专业教学团队建设、实习实训基地建设、社会服务等方面特色鲜明、水平较高的示范性骨干特色专业和专业群。中等职业学校要重点建设1个—2个骨干特色专业，高等职业学院要重点建设3个—5个骨干特色专业。
（四）师资队伍建设。职业院校要制定师资队伍建设计划，建立有利于提高教师质量的机制与措施。要高度重视专业带头人和教学骨干的培养，采取引进、培养、聘请能工巧匠兼职等多种措施，配齐学科教师特别是专业课教师，改善教师队伍结构。到2008年，中等职业学校“双师型”教师达到50％以上，高等职业学院硕士研究生学历教师比例达到22％以上，专业课教师的“双师结构”得到明显改善。
（五）实验实训条件。职业院校要重视教学基础设施特别是实验实训条件的改善，要有满足各专业实验、实训需要的教学设备，多数专业建立具有设备先进的实训基地。能切实发挥实验实训基地作用，加强学生的实训和实践教学，增强动手能力和适应社会生产生活的能力。实验自开率、实训开出率高，设备利用率高。
（六）改革与创新。职业院校要不断深化以人事分配制度改革为重点的内部管理体制改革，完善各项规章制度，建立科学合理的激励机制。要建立学校与行业、企业紧密联系的办学机制，不断强化产学研结合；注重人才培育模式的改革与创新，坚持进行课程体系和教学内容改革，能以应用为主旨和特征构建教学内容和课程体系，不断加强课程建设和开发，严格教材选用关，积极推进教学方法和教学手段的改革，能充分利用现代教育技术手段，广泛应用计算机辅助教学，效果良好。
（七）德育和思想政治教育。职业院校要认真贯彻中央8号和16号文件精神，不断丰富教育内容、创新教育形式、强化教育效果，加强学生的德育和思想政治教育工作，不断加强校园文化建设，形成良好的学风和校风；在加强学生的专业基本技能培养的同时，强化职业道德和职业能力的培养。
（八）招生与就业。职业院校招生工作扎实，办学规模逐年扩大，能全面完成自治区下达的招生计划。职业院校要把培养学生动手能力、实践能力和可持续发展能力放在突出地位，把职业资格证书课程纳入教学计划中，学生同时获得毕业证和职业资格证书的比例高，能够适应产业结构调整、技术进步和岗位变化的要求。对学生进行职业指导和创业教育，积极为毕业生提供就业咨询服务，毕业生就业率高、用人单位对毕业生评价好。在坚持做好学历教育的同时，充分发挥职业院校资源优势，加强职业技能培训，全区短期培训每年达到15万人次。
四、考核的组织与实施
（一）对职业院校工作责任的考核由自治区教育厅负责组织实施。考核每年进行一次。每年7月视情况对部分职业院校进行抽查。
（二）职业院校要根据完成自治区推进职业教育跨越式发展的各项指标及工作部署每年组织自查自评工作，并将结果于每年10月30日前报自治区教育厅。
（三）自治区教育厅每年11月组织专家组负责考核并提出年度考核意见，报经自治区推进职业教育跨越式发展工作领导小组审定后予以公布。
五、考核结果及使用
（一）自治区职业教育领导小组对职业院校的考核结果分为优秀（90分以上）、良好（80分 —89分）、合格（60分 — 80分以下）三个等次。
（二）对年度考核结论为优秀、良好的高职学院，自治区分别给予100万元、80万元的奖励；对年度考核结论为优秀、良好的中等职业学校，自治区分别给予80万元、60万元的奖励。
六、组织领导
建立推进职业教育跨越式发展考核制度，是落实大力发展职业教育战略，推进我区职业教育与其他各类教育健康协调发展，提升职业教育质量和水平的一项重要措施。各职业院校要高度重视考核工作，对照考核内容制定工作计划，分解落实各项任务，并加大督促检查力度，确保各项任务的落实，促进学校的快速发展。要把完成职业教育跨越式发展的各项指标和考核评估的结果纳入院校主要领导任职考核的主要内容，并作为选拔任用的重要依据。
自治区教育厅要精心组织实施，遵循考核原则，认真按照考核内容和要求，制定考核实施细则，严格考核标准和工作程序，确保考核质量。
职业院校工作责任达标评分表
考核项目
考核内容
评分
办学定位与管理
（11分）
1.认真贯彻党和国家的教育方针，根据经济社会发展需要和自身条件，准确定位（2分）
2.党政领导班子团结和谐，具有开拓创新精神；管理机构健全，管理队伍素质高且相对稳定，科学化、现代化水平较高（2分）
3.各项工作规章制度健全，管理规范，教学中心地位明确，教学秩序稳定，教学质量保障体系健全，全年无安全稳定事故。（2分）
4.重视以人事分配制度改革为重点的学校内部管理制度的改革，完善规章制度，建立合理有效的激励机制（5分）
办学及实验实训条件（22分）
5.教学行政用房、图书馆馆藏量达到国家和自治区规定的标准，能满足人才培养的需求；建有校园网，具备基本满足教学、生活所用的文体活动场所和设施(4分)
6.教学仪器设备能满足各专业实验、实训需要；多数专业建立了具有真实职业氛围、设备较为先进的校内实验实训室；实验自开率、实训开出率高，设备利用率高（12分）
7.多数专业建立了稳定的校外实训基地，运行和使用良好；设有自治区级或国家级职业技能鉴定机构、具备开展培训条件（3分）
8.教学经费能够保证，学费收入用于教学经费的比例逐年提高（3分）
骨干专业建设及教学改革
（16分）
9.主动适应经济社会发展需要，在市场调研和科学论证的基础上，设置、调整专业，专业结构合理（1分）
10.有专业建设规划；中等职业学校具有1个—2个骨干特色专业，高等职业学院具有3个—5个骨干特色专业。（11分）
11.积极开展人才培养模式、课程设置、教学内容、教学方法和教学手段等方面的改革与创新，成效显著（2分）
12.注重学生职业能力训练，主动加强与行业、企业的联系，充分发挥他们的优势和作用，提高学生的实际动手能力（2分）
师资队伍（16分）
13.教师队伍的数量、结构与专业建设相适应，重视师德、师风建设（2分）
14.制定了师资队伍建设规划，加强专业带头人、教学骨干和青年教师培养的措施得力，中等职业学校“双师型”教师达到50％以上，高等职业学院硕士研究生比例达到22％以上（12分）
15.根据教学工作需要，从行业、企业选聘一定数量的兼职教师,每年选派优秀教师到企业和科研院所进行实践锻炼、培训学习（2分）
招生就业与德育教育 （25分）
16.有专门的招生就业机构、工作人员及经费得到保证（1分）
17.能全面完成自治区下达的年度招生计划、招生行为规范（7分）
18.对学生开展就业指导和创业教育，积极拓宽就业渠道，促进毕业生就业；毕业生一次就业率达到90%以上，且逐年提高，用人单位对毕业生满意率高（10分）
19. 建立家庭经济困难学生资助机构，按照自治区有关规定中等职业学校资助学生达100％，高职学院资助学生达50％（2分）
20.重视德育和思想政治教育工作，注重职业道德教育，推进素质教育成效明显（5分）
特色与创新（10分）
21、结合院校实际开展创新工作，产生良好经济效益或明显社会效益，受到国家、自治区有关部门认定、认可（10分）
总分
100分
证券投资顾问业务暂行规定
中国证券监督管理委员会
证券投资顾问业务暂行规定
〔2010〕27 号
现公布《证券投资顾问业务暂行规定》，自2011年1月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一○年十月十二日
附件：《证券投资顾问业务暂行规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201010/P020101019650672814547.doc
证券投资顾问业务暂行规定
第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。
第二条 本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
第三条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
第四条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第五条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
第六条 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。
第七条 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第八条 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
第九条 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
第十条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
第十一条 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
第十二条 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
（三）证券投资顾问服务的内容和方式；
（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。
第十三条 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。
第十四条 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：
（一）当事人的权利义务；
（二）证券投资顾问服务的内容和方式；
（三）证券投资顾问的职责和禁止行为；
（四）收费标准和支付方式；
（五）争议或者纠纷解决方式；
（六）终止或者解除协议的条件和方式。
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。
第十五条 证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
第十六条 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
第十七条 证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。
第十八条 证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
第十九条 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。
第二十条 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
第二十一条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。
第二十二条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。
第二十三条 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
第二十四条 证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
第二十五条 证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
第二十六条 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
第二十七条 以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：
（一）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；
（二）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；
（三）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；
（四）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。
第二十八条 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
第二十九条 证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。
第三十条 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。
第三十一条 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
第三十二条 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
第三十三条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
第三十四条 证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。
第三十五条 本规定自2011年1月1日起施行。
