国家自然科学基金重点项目管理办法
国家自然科学基金委员会
国家自然科学基金重点项目管理办法
国科金发计〔2002〕63号
各有关单位：
《国家自然科学基金重点项目管理办法》业经国家自然科学基金委员会2002年11月22日委务会议审定通过，现予印发，即日起执行。
二ОО二年十二月十三日
国家自然科学基金重点项目管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范和加强国家自然科学基金重点项目(以下简称重点项目)管理，根据《国家自然科学基金项目管理规定》（以下简称《规定》），结合重点项目资助工作特点，制定本办法。
第二条 重点项目支持科技工作者结合国家需求，把握世界科学前沿，针对我国已有较好基础和积累的重要研究领域或新学科生长点开展深入、系统的创新性研究工作，特别是：
（一）对学科发展有重要推动作用的关键科学问题和科学前沿的研究；
（二）对经济与社会可持续发展有重要应用前景和意义或能够充分发挥我国资源或自然条件特色的基础研究。
第三条 重点项目要体现有限目标、有限规模和重点突出的原则，重视学科交叉与渗透，有效利用国家和部门现有重要科学研究基地的条件，充分发挥中青年学术带头人的作用，积极开展实质性的国际合作与交流。重点项目一般由一个单位承担，确有必要时，合作研究单位不超过两个，研究期限一般为四年。
第四条 国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）按照五年规划对重点项目进行整体布局，每年确定受理申请的研究领域、发布指南引导申请、组织专家进行评审。
第五条 重点项目通过审核年度进展报告、中期检查和结题验收等方式进行跟踪和动态管理。资助经费根据批准额度逐年进行预算、审核与拨付，经费使用与管理须严格执行《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》。
第二章 研究领域确定与申请
第六条 重点项目研究领域主要来源于：
（一）自然科学基金委学科发展战略和优先资助领域；
（二）已获得重要进展，经过进一步提炼与加大支持力度可望取得突破性进展的科学基金面上项目；
（三）科技工作者和有关机构根据科学技术发展趋势和国内具备的工作基础提出的建议。
第七条 自然科学基金委科学部充分分析不同来源的研究领域，根据重点项目五年规划和经费额度，每年提出次年度资助工作安排和拟受理重点项目申请的研究领域建议，提交专家评审组或专门召开的专家会议审议并形成项目指南。专家会议成员应以专家评审组或科学部专家咨询委员会成员为主。拟受理项目申请的研究领域一般要进行差额遴选，以专家投票超过半数以上通过的方式确定。
第八条 科学部将专家审议通过的结果报自然科学基金委分管委主任审核，经自然科学基金委委务会议（以下简称委务会议）批准后，公开发布项目指南。
第九条 对部分确实需要快速立项的重点项目研究领域，科学部可以召开专门会议进行审议，会议成员由科学部主任、副主任以及部分科学部专家咨询委员会成员和专家评审组成员组成。第七条和第八条审议未通过的领域一般不提请重新审议。拟接受申请的研究领域以会议成员投票超过三分之二通过的方式予以确定，经分管委主任审核和委务会议批准后，公开发布项目指南。
第十条 凡符合《规定》要求并具有高级专业技术职务的科技工作者，均可根据自然科学基金委当年发布的申请通告和项目指南，通过项目依托单位提出申请。申请者必须是项目实际主持人，限为一人。
第十一条 具有高级专业技术职务的人员同期申请或参加申请重点或重大项目数限为一项。正在承担重点或重大项目的具有高级专业技术职务的人员不能申请或参加申请新的重点项目，如当年能够按时结题的，可提出或参加新的申请，但新批项目需在原项目正式结题后方可启动。
第十二条 项目依托单位须按照《规定》的要求对申请材料进行审核，按申请通告的要求统一报送自然科学基金委。
第三章 评审与批准
第十三条 科学部对申请项目进行初审。对不符合项目指南和重点项目申请要求的，经科学部负责人核准后，不予继续评审。
第十四条 科学部按照《规定》有关要求选择同行评议专家，将研究内容相近的申请项目汇总后送同行评议专家评议。同行评议专家对送审项目逐项评议，并对研究内容相近的申请项目进行综合分析。每份申请项目的有效同行评议意见不应少于五份，交叉领域的申请项目需有相关领域专家的同行评议意见。
第十五条 科学部在对同行评议意见分析和归纳的基础上将申请书和同行评议材料等一并提交专家评审组会议审议，根据需要可特邀部分专家参加评审。申请者一般须到会答辩。原则上相近研究领域的项目应集中评审，确有必要时部分研究领域可以另行组织评审会，到会评审专家不得少于七人并以专家评审组成员为主。
第十六条 重点项目的评审应考虑以下几个方面：
（一）具有明确的科学问题，创新的学术思想，先进的研究目标，合理的研究方案以及必要的研究条件；
（二）具有高水平、活跃在科学前沿的学术带头人和精干的研究队伍；
（三）具有较厚实的研究基础，可望取得突破性进展；
（四）具有合理的经费预算。
第十七条 重点项目评审应坚持择优和重点支持的原则，不提倡将几份申请项目组织成一个项目；对承担过自然科学基金项目的申请者，还应将其原项目完成情况作为新申请项目评审的参考。向自然科学基金委建议资助的项目须以评审专家投票超过半数通过的方式予以确定。
第十八条 科学部将项目评审结果送分管委主任逐项审核，并报委务会议审批，根据审批结果向获资助项目依托单位和负责人下达批准通知，向未获资助项目依托单位和申请者发出未获资助通知及原因。
第四章 实施与管理
第十九条 项目依托单位须将批准的重点项目列入本单位的重点科研计划，落实所需条件，加强监督检查并及时解决存在问题，确保研究工作的顺利进行。
第二十条 项目负责人须根据批准通知要求认真撰写自然科学基金资助项目计划书，经项目依托单位审核后一式两份报自然科学基金委主管科学部，科学部核准后将其中一份返回，作为项目经费拨付、中期检查和验收的依据。
第二十一条 重点项目执行过程中，项目负责人每年须撰写年度进展报告，项目依托单位进行审查，于次年1月15日前统一报主管科学部，科学部审核通过后办理拨款手续。
重点项目执行过程中，项目负责人和项目组成员应保持稳定。确需变更的，项目负责人须及时提交变更申请及相应变更材料，经项目依托单位签署意见后报主管科学部审定。
具有高级专业技术职务人员不得因申请或参加申请新的重大、重点项目而退出正在执行的重点项目。
第二十二条 重点项目执行中期，科学部应采取专家会议或通讯评议等适当方式对项目进展和经费使用情况等进行检查，根据项目发展趋势，对后期研究工作提出建议。鼓励相近领域项目集中进行交流与评议。
科学部根据同行专家意见完成中期检查报告。对原批准经费需要调整的项目，科学部在中期检查报告提出经费调整方案，经科学部负责人审核、计划局复核后，报科学部分管委主任审批。根据审批结果，科学部向项目依托单位和项目负责人下达经费调整通知。
第二十三条 项目执行过程中，科学部负责对项目进行跟踪管理，出现下述情况时，应采取相应措施：
（一）不按时报送或未按批准通知要求撰写计划书或擅自降低研究目标的项目，可视情节暂缓拨款；情节严重的，经分管委主任批准予以撤销。
（二）不按时报送年度进展报告、不认真开展研究工作、擅自变更研究计划或经费使用不当的项目，暂缓拨款并要求项目负责人予以纠正。当年 7月15日前补交年度进展报告或及时改进工作的，经审核后可于下半年恢复办理拨款手续；对一直未予纠正的，可视情节中止或撤销。
第二十四条 因故不能按期完成研究计划的项目，项目负责人可以申请延期一次，延期时间为一年或两年。项目延期申请报告最晚于项目原执行期结束两个月前经项目依托单位签署意见报主管科学部，科学部核准后办理有关手续。
第二十五条 重点项目的成果管理，按照《规定》有关要求执行。自然科学基金委仍将在项目结题后三年内对项目进行跟踪管理，项目负责人须将有关专著、论文被引用以及新发表的情况，研究成果获奖及推广效益等情况报主管科学部。
第五章 结 题
第二十六条 项目完成后，项目负责人须认真撰写结题报告、编制项目资助经费决算，项目依托单位审核并签署意见后于每年集中受理申请项目期内，与其他相关材料一并送自然科学基金委有关部门申报结题。
第二十七条 项目执行期结束后六个月内，主管科学部组织专家采取会议或通讯评议等方式完成项目验收工作，鼓励相近领域项目集中交流与验收，同一项目的验收专家一般不少于五人，可包括部分管理专家。专家根据重点项目的计划书和结题报告，对项目完成情况、学术意义和水平、取得的研究成果、人才培养情况、国际合作与交流成效、资助经费的使用与五万元以上固定资产购置等情况进行综合评估。科学部根据专家综合意见完成验收评议书，报分管委主任审批。
第二十八条 重点项目在上述规定时间内完成结题材料申报和验收工作，被视为正式结题。主管科学部办理项目结题手续，向项目依托单位发出结题通知。
第六章 附 则
第二十九条 联合资助重点项目的管理须参照本办法执行。科学部在项目实施前须就联合资助金额、经费使用范围、拨款方式、各方的权利与义务等商相关职能局室，经分管委主任审批后，与联合资助方签订协议书。联合资助项目研究成果须同时标注联合资助单位名称。项目依托单位报送材料须同时送主管科学部和联合资助方。
第三十条 本办法自公布之日起执行，1996年11月20日制定的《国家自然科学基金重点项目管理办法》同时废止。自然科学基金委以往公布的重点项目有关办法规定，凡与本办法不一致的，以本办法为准。
第三十一条 本办法责成自然科学基金委计划局负责解释。
典型担保物权竞合中的两个问题
北农政法系20381（3）班 邓宝杰
担保物权是以确保特定债权的实现为目的，以支配和取得特定财产的交换价值为内容的定限物权（1）。正是因为担保物权设定的目的并不是对特定财产的使用和收益，其注重的是特定财产的交换价值而非使用价值，才使得其不同种类的担保物权有了竞合的可能。
担保物权的竞合是指在同一标的物上存在着为多个（两个或两个以上）的债权设定的不同种类的担保物权（2）。研究担保物权竞合的问题，其意义旨在弄清当同一标的物上设定了多个不同种类的担保物权时，当权利的实现相冲突时，哪一个应该优先受偿的问题。
担保物权的竞合，它不同于对同一标的物上设定两个以上的同种担保物权的情况。比如：“一物数押”,这类问题的解决原则是登记的担保物权优先于没有登记的受偿；设定次序在前的担保物权优先于次序靠后的受偿。
担保物权的竞合，也不同于“一债数保”的情况。比如：“共同抵押”，这类问题的解决是凭由债权人之意思，债权人得就全部担保物或其中的一部分受偿（3）。
可见，在担保物权竞合问题的认定上是有其特征要件的：（1）必须为同一标的物上同时存在两个以上不同种类的担保物权；（2）各担保物权人须不为同一人，即以一物为多个债权人设定担保物权；（3）必须是两个以上的不同种类的担保物权在权利实现时仍然存在并发生效力。
学界通常把担保物权分为典型担保物权，包括：抵押权，质权和留置权；和非典型担保物权，包括：优先权，让与担保和所有权保留。由于典型的三种担保物权是我们学习的重点，因而本文对于有非典型担保物权存在的担保物权竞合问题暂不论述。
一.抵押权与质权的竞合；
抵押权与质权竞合的情况主要分为两类：1.抵押权设立于先，而质权设立在后的。此时，应看其抵押权是否登记来决定何者优先。若抵押权设定在先，且依法登记公示，取得了社会公信力，则理应优先于质权人受偿。若抵押权设定于先，却并未依法登记。那么，即使因该抵押物并非法律明定必须登记的标的物，其基于抵押合同所产生的效力亦不足以对抗善意的第三人。因而此时，应由质权人优先受偿。当然，这里所言之质权乃是满足所有形式和实质要件，不存在任何权利瑕疵之质权。2.质权设定于先，而抵押权设定在后的。一般情况下，因为质权以转让占有为前提，质权设定后，质物即被质权人占有，不宜再设定抵押权。但法律并未明文禁止。在当事人同意出质的财产上再设定抵押权的，则可能发生抵押权与质权的竞合（4）。此时，不论抵押权是否登记，设定在先的质权均应优先于抵押权受偿。因为，质权以占有为其法定公示方法，即质权人对质物的占有也具有公信力。不论设定于后的抵押权登记与否，抵押权人都应当知道标的物上已设定质权于先。其抵押权之效力亦不得高于质权而优先受偿。
《最高人民法院关于适用〈担保法〉若干问题的解释》中第79条第一款这样规定：“同一财产法定登记的抵押权与质权并存时，抵押权人优先于质权人受偿；”根据这一规定，法定登记的抵押权效力永远高于质权。笔者认为，对此不可一概而论，而应区分情况具体分析。如上所析，在某些具体情况下如此规定就显得有欠妥当，有失公平了。此笔者所谈问题之一。
二.抵押权与留置权的竞合；
抵押权与留置权竞合的情况也可分为两类：1.抵押权设定于先，留置权设定在后的。此时，留置权的效力应始终高于抵押权而优先受偿。这是因为（1）留置权是法定的担保物权，具有强制性；（2）留置权所担保之债权乃是因留置物本身而产生；（3）留置权人的行为往往是对留置物进行了增值或保值。2.留置权设定于先，而抵押权设定在后的。因法定事由，留置物被留置后，原则上不应发生再被抵押的情况。即使留置权人为自己或他人的债务以留置物设定了抵押权的，也应因其处分的无权而使得该抵押行为归于无效。
正如《最高人民法院关于适用〈民法通则〉若干问题的意见》中第113条第一款之规定：“以自己不享有所有权或者经营管理权的财产作抵押的，应当认定抵押无效。”但是，该意见却未排除两种特例的情况，即：（1）经原所有人同意而设定抵押权的；（2）第三人善意取得抵押权的。而且笔者认为，无论是经原所有人同意而设定抵押权，还是第三人以善意取得抵押权的情况，都应该以存在留置权人自愿放弃其优先受偿的意思表示为成立要件。因此，这两种情况下，抵押权可优先于留置权受偿。显然，113条意见之规定是不全面的，未得涵括上述的两种特例情形。此笔者所谈问题之二。
三.质权与留置权的竞合；
质权与留置权两种担保物权均以占有为其构成要件，本来是不宜在同一物上同时设定这两种权利的。但实践中仍存在以下两种竞合的可能：1.质权人在占有质物期间，因法定事由而使得质物被第三人留置的。此时质权人的质权并不消灭。如：质权人甲将质物委托乙保管，而当甲不按照约定支付保管费用时，乙则可行使留置权。此时，留置权的效力高于质权，应优先受偿。2.留置权成立后，经原所有人同意，留置权人以留置物为自己或他人的债务设定质权的；或者经留置权人同意，原所有人又以该留置物为自己或他人的债务设定质权的。笔者认为，无论是以上两种中的哪一种情况，其留置权人都是自愿放弃了对留置物的占有，这种放弃行为已经表明其主动放弃了优先受偿的权利，实际上导致了原留置权效力的贬损。因而此时，质权的效力因高于留置权而应优先受偿。可见，留置权的效力也并非是永远高于质权的。
经由以上分析我们不难看出，在具体的实践中担保物权竞合的情况是绝然存在并且其具体的情况是复杂多样的。因而其解决的方法也就不可能是唯一的。我们所认同的“留置权的效力优先于抵押权，抵押权的效力优先于质权”的一般公式也不是绝对适用的。它仅是多数情况下的一般规律。在遇到具体个案时，我们还是应该灵活的加以区分和把握。
（1） 郭明瑞 主编《民法》 高等教育出版社 2003年版
（2） 张义华 著《物权法论》中国人民公安大学出版社 2004年版
（3）（4）郭明瑞 主编《担保法》法律出版社 2004年版
2005年1月12日
于北京农学院
(本文于 2005-03-12 21:50:39 发表在 中国律师网 原创-[ 实务 ])
