上海市经纪人条例
上海市人大常委会
上海市经纪人条例
上海市人民代表大会常务委员会
（上海市第十一届人民代表大会常务委员会第二十四次会议于2000年12月15日通过，自2001年5月1日起施行）
第一章 总则
第一条 为了规范经纪活动，促进经纪业发展，维护市场秩序，保障经纪活动当事人的合法权益，根据有关法律、行政法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称的经纪人，是指依法取得经纪执业证书，并在经纪组织中从事经纪活动的执业人员（以下简称执业经纪人）和依法设立的具有经纪活动资格的公司、合伙企业、个人独资企业及其他经济组织（以下简称经纪组织）。
本条例所称的经纪活动，是指接受委托人委托，为促成他人交易提供居间、行纪、代理等服务，并收取佣金的经营行为。
第三条 本条例适用于在本市行政区域内从事经纪活动的执业经纪人、经纪组织及其相关管理活动。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第四条 从事经纪活动应当遵守法律、法规，遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。
第五条 经纪人依法从事经纪活动受法律保护。
第六条 上海市工商行政管理局（以下简称市工商局）负责执业经纪人和经纪组织的登记注册，按照本条例规定对执业经纪人、经纪组织进行监督管理，指导上海市执业经纪人协会（以下简称市执业经纪人协会）的工作。区、县工商行政管理部门按照职责分工，负责辖区内的执业经纪
人、经纪组织的监督管理工作。
本市有关行政管理部门按照各自职责，做好执业经纪人、经纪组织的规划、协调、指导等管理工作。
第七条 鼓励建立经纪业风险准备金、保证金等执业风险防范机制。
第二章 执业经纪人的条件
第八条 执业经纪人应当取得执业资格和执业证书。
第九条 本市实行经纪执业资格考核制度。
经纪执业资格考核，由市执业经纪人协会组织。考试大纲和考核要求由市工商局会同有关行政管理部门审定。
第十条 具备下列条件的人员，可以申请经纪执业注册：
（一）取得经纪执业资格考核合格证明；
（二）在本市有固定住所；
（三）无本条例第十一条规定的情形。
第十一条 有下列情形之一的，不予经纪执业注册：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
（二）刑事处罚执行完毕未满三年的，但过失犯罪的除外；
（三）吊销经纪执业证书未满三年的；
（四）法律、法规禁止经纪执业的其他情形。
第十二条 申请经纪执业注册的，应当通过所在经纪组织向市工商局提交下列文件：
（一）申请书；
（二）相应的经纪执业资格考核合格证明；
（三）申请人本市固定住所的证明材料；
（四）申请人有效身份证明的复印件。
第十三条 市工商局应当自收到经纪执业注册申请之日起十五个工作日内，作出准予注册或者不予注册的决定。准予注册的，发给经纪执业证书；不予注册的，应当书面通知申请人。
第十四条 经纪执业证书是执业经纪人的执业凭证，应当载明下列主要事项：
（一）执业经纪人姓名；
（二）执业经纪人所在经纪组织的名称及地址；
（三）经注册的经纪业务范围。
经纪执业证书不得涂改、出租、转借、转让。
第十五条 经纪执业证书中载明的经纪组织的名称发生变化的，执业经纪人应当自发生变化之日起三十日内通过所在经纪组织向市工商局申请变更；执业经纪人的经纪业务范围需要变更的，应当另行申请执业注册，取得相应执业证书。
经纪执业证书每两年审验一次。
第十六条 执业经纪人应当以经纪组织的名义执业，不得同时在两个以上经纪组织从事同一行业的经纪业务。
未取得经纪执业证书的人员，不得以执业经纪人的名义执业。
第三章 经纪组织
第十七条 经纪组织应当依法登记注册，取得经纪活动的资格。
经纪组织应当及时为执业经纪人办理经纪执业注册、变更和审验等手续，并如实提供有关材料。
第十八条 公司从事经纪活动，除应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件外，还应当有五名以上与其经营范围相适应的执业经纪人。
合伙企业从事经纪活动，除应当符合《中华人民共和国合伙企业法》规定的条件外，还应当有两名以上与其经营范围相适应的执业经纪人。
个人独资企业从事经纪活动，除应当符合《中华人民共和国个人独资企业法》规定的条件外，还应当有一名以上与其经营范围相适应的执业经纪人。
非公司企业法人从事经纪活动，除应当符合《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的条件外，还应当有五名以上与其经营范围相适应的执业经纪人。
第十九条 经纪组织可以设立从事经纪活动的非法人分支机构。设立分支机构应当有与其经营范围相适应的执业经纪人。
第二十条 经纪组织统一接受经纪业务的委托，与委托人签订合同，并按照约定收取佣金。
第四章 执业经纪人的权利和义务
第二十一条 执业经纪人有权在其执业的经纪合同上签名。
经纪组织签订经纪合同时，应当附有执行该项经纪业务的执业经纪人的签名。
第二十二条 执业经纪人有向委托人了解所委托事务真实情况的权利。
第二十三条 执业经纪人依法享有保守自己经纪业务秘密的权利。
第二十四条 执业经纪人依法享有其承揽经纪业务的执行权，未经本人同意，经纪组织不得随意变更经纪业务执行人。
委托人隐瞒与经纪业务有关的重要事项、提供不实信息或者要求提供违法服务的，执业经纪人有中止经纪业务并建议终止经纪合同的权利。
第二十五条 执业经纪人应当在经注册的经纪业务范围内据实提供经纪服务。
执业经纪人应当据实介绍经营业绩，并在执业服务说明材料上署名。
第二十六条 执业经纪人应当为当事人保守商业秘密。
第二十七条 执业经纪人不得有下列行为：
（一）从事国家禁止流通的商品和服务的项目的经纪活动；
（二）以隐瞒与经纪活动有关的重要事项、虚构订约机会、提供不实的信息、夸大业绩的虚假宣传等手段促成交易；
（三）与他人恶意串通，或者以胁迫、贿赂等手段促成交易；
（四）利用委托人的商业秘密谋取不正当利益；
（五）利用执业便利，收取佣金以外的报酬；
（六）从事损害所在经纪组织利益的活动。
第二十八条 执业经纪人的合法权益受到侵害的，可以向市工商局或者区、县工商行政管理部门、有关行政管理部门申诉，也可以向市执业经纪人协会投诉。
第五章 市执业经纪人协会
第二十九条 市执业经纪人协会是社会团体法人，是执业经纪人的自律性组织。
第三十条 市执业经纪人协会章程由会员大会或者会员代表大会制定，报市社团管理机构批准，并报市工商局备案。
第三十一条 执业经纪人应当加入市执业经纪人协会。经纪组织可以加入市执业经纪人协会。
市执业经纪人协会会员按照市执业经纪人协会章程，享有章程赋予的权利，履行章程规定的义务。
第三十二条 市执业经纪人协会履行下列职责：
（一）组织经纪执业资格考核，颁发经纪执业资格考核合格证明；
（二）维护会员的合法权益；
（三）组织执业经纪人业务培训；
（四）制定经纪执业准则，进行执业经纪人职业道德和执业纪律的教育和检查；
（五）接受投诉，调解经纪执业活动中的纠纷；
（六）按照章程对会员进行奖励和惩戒；
（七）协助建立经纪业风险准备金、保证金等执业风险防范机制；
（八）对执业经纪人的违法行为，向市工商局或者区、县工商行政管理部门提出处理建议。
第三十三条 市执业经纪人协会应当建立会员执业信誉档案制度。
第六章 法律责任
第三十四条 执业经纪人违反本条例规定，给当事人造成损失的，由其所在的经纪组织依法承担相应的赔偿责任。经纪组织承担赔偿责任后，可以向执业经纪人追偿。
第三十五条 违反本条例规定，有下列情形之一的，由市工商局或者区、县工商行政管理部门责令改正或者限期改正，并按照下列规定进行处罚：
（一）违反本条例第十四条第二款、第二十五条第一款规定，涂改、出租、转借、转让经纪执业证书或者超越注册的经纪业务范围开展经纪活动的，给予停止执业三个月以上一年以下的处罚；情节严重的，吊销经纪执业证书。
（二）违反本条例第十五条规定，执业经纪人逾期三个月未办理变更和审验手续的，处以五百元以下的罚款；逾期一年的，吊销经纪执业证书。因经纪组织的过错逾期未办理变更和审验手续的，对经纪组织处以五百元以上一千元以下的罚款。
（三）违反本条例第十六条第二款规定，未取得经纪执业证书，以执业经纪人的名义从事经纪活动的，给予警告，没收违法所得，可并处五百元以上三万元以下的罚款。
（四）违反本条例第二十一条规定，经纪组织侵犯执业经纪人合同签名权或者经纪合同上未附执业经纪人签名的，责令改正或者给予警告，可并处五百元以上一千元以下罚款。
（五）违反本条例第二十七条第（一）项规定，从事国家禁止流通的商品和服务的项目的经纪活动的，没收违法所得，可并处一千元以上十万元以下的罚款；情节严重的，并可吊销经纪执业证书。法律、行政法规另有规定的，按照规定处罚。
（六）违反本条例第二十七条第（二）项、第（三）项规定，在经纪活动中弄虚作假或者以非法手段促成交易，给当事人造成损失的，对执业经纪人处以一千元以上十万元以下的罚款；情节严重的，并可吊销经纪执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（七）违反本条例第二十七条第（四）项、第（五）项、第（六）项规定，侵犯委托人商业秘密或者在经纪活动中牟取不正当利益，给当事人造成损失的，按照有关法律、法规的规定予以处罚，并吊销经纪执业证书。
前款规定的吊销经纪执业证书的处罚决定，由市工商局作出。
第三十六条 行政管理部门直接负责的主管人员和其他直接责任人员及市执业经纪人协会的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 当事人对行政管理部门的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》或者《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
第七章 附则
第三十八条 本条例自2001年5月1日起施行。
2000年12月15日
企业职工奖惩条例实施办法
吉林省人民政府
企业职工奖惩条例实施办法
吉林省人民政府
第一章 总则
第一条 为了认真实施国务院《企业职工奖惩条例》，增强企业职工的国家主人翁责任感，鼓励职工的生产积极性和创造性，建立一个良好的工作秩序和生产秩序，不断提高劳动生产率和工作效率，促进社会主义现代化建设，结合我省实际，特制定本实施办法。
第二条 本办法适用于全民所有制企业和城镇集体所有制企业的全体职工。
第二章 奖励的种类和权限
第三条 奖励分为记功、记大功，晋级，通令嘉奖，授予先进生产（工作）者、劳动模范等称号。
第四条 记功、记大功，均由工会提出建议，企业厂长（经理）决定。
第五条 企业的先进生产（工作）者称号，由工会提出建议，企业厂长（经理）授予；系统的先进生产（工作）者称号，由企业上级主管部门授予。
第六条 通令嘉奖，根据企业提名，由企业主管部门或各级人民政府决定。
第七条 晋级，依据中共中央、国务院颁发的《国营工厂厂长工作暂行条例》第十七条规定，由企业厂长（经理）决定。
第八条 授予劳动模范称号，具体实施办法另行规定。
第三章 奖励的条件和标准
第九条 职工在具备《企业职工奖惩条例》第五条所列的表现之一者，均应给予奖励。
第十条 企业对于记功、记大功，晋级，通令嘉奖和授予先进生产（工作）者、劳动模范称号的职工，可以发给一次性奖金，其标准可从企业的实际出发自行确定。
第十一条 各种一次性奖金，均由企业的劳动竞赛奖的奖金总额内列支。根据国务院规定，劳动竞赛奖金总额最多不得超过职工标准工资总额的百分之一。
第四章 奖励的实施
第十二条 企业在开展“先进生产者运动”中，可视实际需要，根据条件随时对职工记功。记功、记大功的职工表彰授奖大会，除特殊情况外，应定期举行，一般可一年举行一次。
第十三条 先进生产（工作）者是授予先进个人的一种荣誉称号，企业应结合社会主义劳动竞赛，在记功基础上，每年评选一次。为保证质量，各企业的先进生产（工作）者数额一般不得超过职工总数的百分之十。
第十四条 对记功或记大功、授予先进生产（工作）者称号的职工，应颁发证书或奖状。证书由省劳动局统一印制。
第十五条 为了加强对职工的考核，记功、记大功，晋级，通令嘉奖和授予荣誉称号，均应填卡汇入本人档案。
第十六条 企业职工晋级的指标，按照《国营工厂厂长工作暂行条例》第十七条规定，严格控制在本企业职工总数百分之一以内。
第五章 处分的种类和权限
第十七条 对职工处分的种类是行政处分和经济制裁。行政处分分为：警告，记过，记大过，降级，撤职，留用察看，开除。经济制裁分为：一次性罚款，减发工资。
第十八条 企业有对职工行使处分权。但对职工给予开除处分，需经厂长（经理）提出，由职工代表大会或职工大会讨论决定，并报企业主管部门、企业所在地的劳动部门和工会备案。
第六章 处分的范围
第十九条 对无故旷工的职工，批评教育不改的，连续旷工时间超过五天，给予警告处分；连续旷工超过十天或全年累计旷工超过二十天者，给予记过处分；连续旷工超过十五天或一年累计旷工超过三十天者，给予除名。
第二十条 凡利用企业设备和原材料做私活，除没收所做物品外，应进行批评教育，令其酌情赔偿损失。态度不好者，停止其工作；写出检查和保证书后，方可恢复工作。检查反省期间停发工资，不发当月奖金。
第二十一条 违反劳动纪律，经常（一个月内五次以上）迟到、早退的，可累计其误工工时，扣发工资，不发当月奖金；对无正当理由不服从分配和调动，不听从指挥者，停止其工作，不发工资，严重者给予行政处分。
第二十二条 对玩忽职守、贻误工作、违章作业、违章指挥，直接造成设备损坏、停工、停产，损失一百元以上至一千元以内者，行政给予警告至撤职处分；同时可给予经济制裁，减发不超过本人标准工资百分之二十的工资，减发时间不超过六个月。
对造成直接损失一千元以上或造成重伤以上的人身事故者，行政给予记过至开除处分；对受记过、记大过、撤职处分者，同时也可给予经济制裁，每月减发不超过本人标准工资百分之二十的工资，减发时间不超过一年。
第二十三条 对工作不负责任，本人经营看管的公共财物被骗、被盗，或由于本人过失生产废品、浪费燃料、原材料，给企业造成损失一百元以上者，视其情节轻重给予警告直至开除处分，并按损失的百分之五至三十价值给予一次性罚款，每月扣款一般不超过本人标准工资的百分之二
十。
第二十四条 对寻衅闹事、打架斗殴、聚众赌博影响生产秩序、工作秩序和社会秩序者，可停止其工作，令其检查。在停止工作期间，不发工资，不发当月奖金，并给予警告至开除处分。
第二十五条 对滥用职权、弄虚作假、欺骗组织及利用处分对职工进行打击报复，或者对应受处分的职工进行包庇者，可给予警告至撤职处分。
第二十六条 滥用职权，违反政府法令，违反财经纪律，偷税漏税，挥霍浪费国家资财，损公肥私，滥发奖金者，可给予记过至开除处分，同时给予一定的经济制裁。
第二十七条 对有贪污盗窃、投机倒把、走私贩私、行贿受贿行为者，要视其情节和所造成的影晌，给予记过至开除处分，同时追回赃款赃物，没收非法收入，并给予必要的经济制裁。
第二十八条 未转正定级的职工受到记过至留用察看处分者，可延长转正定级时间六个月至一年，在此期间仍表现不好者，可做辞退或除名处理。
第二十九条 凡因违纪受行政记过以上处分两次后，又因违纪构成行政处分者给予开除；第二次受公安机关教养、拘役、强劳者给予开除；被司法机关判处有期或无期徒刑（含监外执行，不含缓刑）的，除过失犯罪可按留用察看处分外，一律开除厂籍。
第三十条 在一般情况下，受记过、记大过处分的职工在六个月内，受降级、撤职处分的职工在一年内，均不得享受奖励，亦不能提职提级或调动工作（因受处分而调离现职的除外）。
职工有违纪违法行为，情节严重，触犯刑律的，由司法机关依法惩处。
第七章 处分的实施
第三十一条 处分是维护和巩固纪律的一种辅助手段，必须坚持“惩前毖后，治病救人”、“教育为主，惩戒为辅”和“思想教育从严，组织处理从宽”的原则，对受处分者要耐心说服教育，热情关怀，不得歧视，严禁侮辱人格。
第三十二条 行政处分和经济制裁可单独使用，也可并用。
第三十三条 对应受处分的职工，要及时处理。自证实该人犯有错误之日起，超过三个月尚不处理的，追究企业行政负责人的责任。
在实施处分时，要重证据，重调查研究，根据错误性质、情节和本人平时表现以及对错误的认识，全面考查决定，使处分恰当合理。
第三十四条 受处分职工认为处分不当时，有权在处分公布后十日内逐级或越级提出申诉。各级领导对职工的申诉，必须查明情况，认真处理。对无故拖延、扣留和阻止申诉的人员，要追究责任，情节严重的要给予纪律处分。对申诉的问题，经核实，原处理确属不当的，应坚决予以纠
正；但在上级主管部门未作出改变原处分的决定之前，仍按原处分决定执行。对申诉不当者，应予解释；对无理取闹者，可加重处理。
第三十五条 职工被拘役、劳动教养的，在拘役、教养期间，给予留用察看处分，期满后可根据公安机关的鉴定，表现好的可回原单位重新安排工作。
第三十六条 职工被判处管制、徒刑缓刑者，可给予留用察看处分，安排不叙职务的工作。管制和徒刑刑期满后，表现好的可由原单位重新安排工作和评定工资。
第三十七条 留用察看的期限。除劳动教养、判处管制、拘役、徒刑缓刑的，按劳教机关批准和法院判处的时间执行外，其余的时间一般应为一年，最多不得超过两年，察看期间表现不好的予以开除。
第三十八条 职工被开除或除名后，可到处分前户口所在地的街道劳动服务站或劳动服务公司进行就业登记，根据生产、工作需要和本人条件，逐步安排就业或自谋职业。职工受留用察看处分，停发工资，发给生活费，其标准至少应比原工资等级降二级；原为一级工的其生活费标准，
可执行学徒工第三年的生活补贴。不在企业劳动的，企业不发生活费。
第三十九条 职工受到行政处分、经济处罚或者被除名，企业应当书面通知本人，并且填卡汇入本人档案。对于开除厂籍或除名的职工综合材料，由企业及时转抄给受处分者所在地的城镇街道劳动服务站、劳动服务公司或农村公社。
第四十条 受撤职处分的职工，必要的时候，应降低工资级别一至二级。受减发工资处分的职工，受处分期间仍表现不好的，可延长六个月至一年的处分期限。
第八章 附则
第四十一条 各企业主管部门和企业可根据本办法的规定制定本系统或本企业的实施细则。
第四十二条 本实施办法自颁发之日起执行。
1983年8月27日
