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广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令第６号


　　《深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定》已经一九九二年十二月五日市政府第４１次常务会议通过，现予以发布，自发布之日起施行。

市长：厉有为

一九九三年一月十四日

深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定

第一章　总则

　　第一条　为了确立有色金属期货经纪商的法律地位，规范其经营行为，维护深圳经济特区有色金属期货市场秩序，保障有色金属期货交易当事人的合法权益，制定本规定。

　　第二条　有色金属期货经纪商（以下简称期货经纪商）的经营活动必须依法进行，遵循公开、公正和诚实信用原则。

　　第三条　期货经纪商的正当经营活动受法律保护。

　　第四条　在深圳经济特区（以下简称特区）从事代理国内有色金属期货交易（以下简称期货交易）的经纪商和期货交易当事人，应当遵守本规定。

　　第五条　期货经纪商的主管机关（以下简称主管机关）是深圳市贸易发展局。

　　期货经纪商应当接受主管机关和深圳有色金属交易所监察委员会的管理和监督。



第二章　期货经纪商和期货经纪人

　　第六条　期货经纪商是指依本规定及特区有关期货交易的管理规定成立的，为期货交易当事人代理期货买卖业务的中介服务机构。

　　第七条　设立期货经纪商应当经主管机关批准，并向深圳市工商行政管理机关办理注册登记，领取企业法人营业执照后方可开业。

　　第八条　申请设立期货经纪商应当符合下列条件：

　　一、有固定的经营场所和必要的设施；

　　二、注册资金不少于八百万元人民币；

　　三、有完善的组织机构和健全的制度；

　　四、有八名以上从业人员，其中应当有三名以上已取得《期货经纪人资格证书》；

　　五、申办单位有良好的经营纪录。

　　第九条　设立期货经纪商应当制订章程，订明下列事项：

　　一、期货经纪商的名称、住所和营业地址；

　　二、注册资金；

　　三、经营形式和经营范围；

　　四、责任形式；

　　五、法定代表人姓名、住址；

　　六、组织机构的设置；

　　七、财务、会计和审计制度；

　　八、其他应载事项。

　　第十条　申请设立期货经纪商，应当向主管机关报送下列材料：

　　一、申请报告；

　　二、筹建方案（包含主要办事机构所在地、注册资金、经营方式、业务范围、法定代表人及主要业务人员人选及其资历）；

　　三、资信证明；　　四、章程草案。
　　第十一条　经主管机关批准设立的期货经纪商，应当自接到批准文件之日起三十日内持批准文件及有关材料向深圳市工商行政管理机关办理企业法人登记手续。

　　经批准设立的期货经纪商，其营业期限为四年。营业期限届满需要延长时，期货经纪商应当在营业期限届满前三个月依本规定向主管机关提出延长营业期限的申请，主管机关应当在接到申请书之日起十五日内作出是否同意延长营业期限的批复。

　　第十二条　期货经纪商应当定期向主管机关报送代理期货买卖和自营期货买卖的营业报告书。主管机关认为必要时，有权随时查阅期货经纪商的营业记录和帐册。

　　第十三条　有色金属期货经纪人（以下简称期货经纪人）是指依本规定和深圳市有关期货交易管理规定取得《期货经纪人资格证书》，代表期货经纪商为期货买卖当事人办理期货交易的业务人员。

　　第十四条　申请期货经纪人资格，应当符合下列条件：

　　一、具有完全民事行为能力；

　　二、有与其所从事的业务相适应的金融和市场方面的知识和一定的工作经验；

　　三、未受过刑事处罚；

　　四、由一名期货交易所会员推荐并作担保。

　　第十五条　期货经纪人或其他从业人员负有以下义务：

　　一、不得泄露期货交易当事人（以下简称客户）委托事项及其他有关的秘密；

　　二、不得向客户提供获利的保证；

　　三、不得约定与客户分享利益或承担损失；

　　四、不得利用客户的帐户或名义为自己从事期货交易；

　　五、不得为未经办妥开户手续的客户从事交易；

　　六、不得进行夸大宣传或散布不实消息。

　　第十六条　期货经纪商应当建立自律性质的同业协会，制定相应的行规和职业道德规范，推广、普及期货交易知识。



第三章　期货交易当事人

　　第十七条　期货交易当事人是指依照本规定参加期货交易的公民、法人或其他经济组织。

　　期货交易当事人应当符合以下条件：

　　一、有从事期货交易必需的资金或财产；

　　二、已与期货经纪商签订《期货买卖委托协议书》，并办理了开户手续；

　　三、从事期货交易的公民应当具有完全民事行为能力。

　　第十八条　期货交易当事人从事期货交易，应当遵守有关法律、法规和深圳市人民政府规章。

　　第十九条　客户从事期货交易，必须委托期货经纪商代理买卖业务。

　　严禁客户之间、客户与期货从业人员之间进行场外交易、内幕交易。

　　第二十条　客户从事期货交易应当向期货经纪商提供必要的风险基金，并应当就每一笔交易缴纳基本保证金和追加保证金。



第四章　代理期货买卖

　　第二十一条　期货经纪商从事代理有色金属期货买卖业务（以下简称代理期货买卖），应当向主管机关申领《代理期货买卖许可证》。

　　第二十二条　期货经纪商代理客户买卖期货应当为客户开设独立的帐户，并应当定期向客户报告现金（或其他财产）的收支情况。

　　客户在营业时间内有权随时查阅本人的帐册。

　　第二十三条　期货经纪商应当在营业场所备置期货买卖委托书供客户签署，期货买卖委托书应当载明以下事项：

　　一、委托人、被委托人的名称或姓名、住所、证件号码；

　　二、授权事项和授权范围；

　　三、委托日期和委托的有效期；

　　四、委托人的签名、盖章。

　　电报、电传、传真以及有录音记录的电话委托，与书面委托具有同等的法律效力。

　　第二十四条　期货经纪商必须按照客户委托事项或条件从事交易，并不得接受客户要求代为决定期货交易品种、数量、价格、交收时间的期货买卖委托。

　　第二十五条　期货经纪商自身拥有的营业保证金不得低于其代理和自营期货买卖未平仓合约总金额的３０％。主管机关可根据市场变化情况适当调整营业保证金的比例。

　　前款所称未平仓合约，是指未转让或未交收实物的期货买卖合约。

　　第二十六条　严禁期货经纪商将客户帐户上的现金或其他财产挪作他用；严禁期货经纪商以任何形式向客户融资。

　　第二十七条　期货经纪商应当在营业场所备置公开说明书、风险说明书供客户阅读。客户在办理开户手续时，应当在公开说明书和风险说明书上签名盖章。公开说明书和风险说明书的内容由主管机关审定。

　　第二十八条　期货经纪商代理客户买卖期货的业务记录及会计凭证必须完整保存五年。在此期间内，主管机关有权随时查阅。

　　第二十九条　期货经纪商破产时，客户的资金不得列入破产财产。客户因期货经纪商破产所受的实际损失，可作为破产债权请求清偿，并适用企业法人破产还债程序的规定。



第五章　自营期货买卖

　　第三十条　期货经纪商经主管机关许可发给《自营期货买卖许可证》，并经深圳市工商行政管理机关核准登记发给载明自营期货买卖的营业执照，方可从事自营期货买卖业务。

　　第三十一条　同时从事自营期货买卖和代理客户期货买卖的期货经纪商，其业务应当由两个不同的业务部门和不同的期货经纪人执行，并应当分别设置相应的会计科目和业务往来明细帐册。

　　依《深圳有色金属交易所管理暂行规定》从事有色金属期货自营买卖业务的会员单位，适用前款规定。

　　第三十二条　期货经纪商进行自营期货买卖时应当向相对交易人明示，并不得收取除价款外的其他额外费用。

　　第三十三条　期货经纪商接受客户委托后，不得就相同商品和价格以优先时间进行自营期货买卖业务。

　　期货经纪商因违反前款规定所获得的利益（含减少的损失）应当归前款的客户所有。



第六章　罚则

　　第三十四条　期货经纪商在自营期货买卖或代理客户期货买卖时，违反本规定给客户造成损害的，应当负赔偿责任。

　　期货经纪商违反本规定第二十二条、第二十四条、第二十六条规定的，由主管机关吊销其《代理期货买卖许可证》；违反本规定第三十一条、第三十二条、第三十三条规定的，由主管机关吊销其《自营期货买卖许可证》。

　　期货经纪商有上款所列违法行为，情节严重的，除主管机关依上款规定处罚外，工商行政管理机关可没收其非法所得、处以非法所得一倍的罚款，直至吊销营业执照。

　　第三十五条　期货纪经人在办理期货交易业务时，违反本规定第十五条、第十九条规定给客户造成损害的，除追究期货经纪人的责任外，其所代表的期货经纪商应当负连带赔偿责任。

　　期货经纪人有上款违法行为，情节严重的，由主管机关吊销其《期货经纪人资格证书》。被吊销《期货经纪人资格证书》的，任何经纪商不得再聘用其从事期货经纪业务。



第七章　附则

　　第三十六条　本规定施行前深圳市人民政府颁布的有关规定与本规定有抵触的，以本规定为准。

　　第三十七条　本规定自发布之日起施行。


广东省汕头市知识产权局


关于印发《汕头市专利奖励办法实施细则》的通知

汕知发〔2012〕36号


各区县知识产权局，濠江区经信局：
　　新修订的《汕头市专利奖励办法实施细则》经市法制局审查通过，现予公布实施。



汕头市知识产权局
二〇一二年八月二十一日





汕头市专利奖励办法实施细则


　　第一条　为做好汕头市专利奖励工作，保证汕头市专利奖的评审质量，根据《汕头市专利奖励办法》（以下简称《奖励办法》），制定本细则。
　　第二条　汕头市专利奖评审工作坚持尊重知识、尊重人才、保护知识产权的方针，贯彻公开、公平、公正的原则。
　　第三条　汕头市专利奖评定标准
　　一、汕头市专利金奖评定标准
　　（一）符合我市产业政策。
　　（二）对产品、方法或者其改进做出了重大发明创造，技术创新性突出；对解决关键性技术问题贡献大，在推动本地区、本领域产业结构调整和技术进步中发挥了重要作用。
　　（三）实施后取得了显著的经济效益或社会效益，或发明专利具有明显的潜在重大经济效益或社会效益。
　　（四）申报人对专利运用和保护积极主动，成效显著。
　　二、汕头市专利优秀奖评定标准
　　（一）符合我市产业发展政策。
　　（二）对产品、方法或者其改进做出了发明创造，技术创新性较强；对解决关键技术问题贡献较大，在推动本地区、本领域产业结构调整和技术进步中发挥了积极作用。
　　（三）实施后取得了良好的经济效益或社会效益。
　　（四）申报人对专利运用和保护较为积极主动，成效良好。
　　三、汕头市外观设计金奖评定标准
　　（一）在形状、图案、色彩或者其结合上适于工业应用、富有美感的新设计，设计水平高，具有独创性、实用性和安全性，功能和造型协调，符合环保要求。
　　（二）实施后符合市场需求，取得了显著的经济效益或社会效益。
　　（三）申报人对专利保护措施得力。
　　四、汕头市外观设计优秀奖评定标准
　　（一）在形状、图案、色彩或者其结合上适于工业应用富有美感的新设计，具有一定的独创性、实用性和安全性，功能和造型较为协调，符合环保要求。
　　（二）实施后符合市场需求，取得了较好的经济效益或社会效益。
　　（三）申报人对专利保护措施较为得力。
　　五、汕头市优秀专利发明人（设计人）奖评定标准
　　（一）发明人（设计人）近五年来的有效专利主要在本市申请。其发明专利在技术上有重大创新，推动了本区域本领域的技术进步，在本市实施并产生了重大经济和社会效益或具有潜在重大经济或社会效益；或是10件以上有效发明专利或50件以上有效专利的发明人（设计人），其主要专利在本市实施后形成了有较强竞争力的产品，产生了良好的经济效益或社会效益。
　　（二）近五年来未曾获得汕头市优秀专利发明人（设计人）奖。
　　第四条　参评专利奖的单位和个人提供的申报材料，以及推荐单位出具的推荐意见，必须符合《奖励办法》第十条和第十一条规定，有效、真实。
　　第五条　《奖励办法》第十条第（三）项专利有效性证明是指实用新型专利和外观设计专利须提供由市级或以上专利检索机构出具的专利检索报告，必要时还需提供由国家知识产权局或其代办处出具的专利评价报告。
　　第六条　参评专利奖的单位和个人提供的申报材料，应当在市专利奖评审委员会办公室规定时间内提交；对经形式审查不符合规定的材料，应当按市专利奖评审委员会办公室的要求补正。逾期未补正的，视为未提交。
　　第七条　市专利奖评审委员会负责专利奖的评审工作。其主要职责是：
　　（一）组织各专业评审组，制定专利奖各专业具体评审标准；
　　（二）根据各专业评审组的初评意见，评定汕头市专利奖的奖励项目、奖励等级等；
　　（三）对汕头市专利奖的评审工作提出意见和建议；
　　（四）研究解决汕头市专利奖评审过程中出现的问题。
　　第八条　市专利奖评审委员会设主任委员1名，副主任委员2名，委员若干名。主任委员由市人民政府分管副市长担任。委员由专利、科技、经济和法律领域的专家组成，其人员由有关部门推荐，市专利行政部门提出，报市人民政府批准后聘任。
　　市专利奖评审委员会委员实行聘任制，每届任期4年。
　　第九条　市专利奖评审委员会下设机械、化学、电子和工业设计　　等四个专业评审组，负责项目初评工作，评审组由相关专业专家和专利专家组成，设组长1人，成员若干人。初评结果报汕头市专利奖评审委员会。
　　第十条　专业评审组的专家由市专利奖评审委员会办公室在市知识产权专家库中根据专业类别随机挑选产生。
　　各专业评审组组长由市专利奖评审委员会办公室在专家组中指定熟悉专业和知识产权知识的专家担任。
　　第十一条　汕头市专利奖评审规则：
　　（一）各专业评审组以书面评审方式进行评审，书面评审方式按照评审标准以定性、定量相结合的综合评价方法产生初评结果。
　　（二）市专利奖评审委员会必要时可组织由专业评审组和项目申报单位或申报人参加的评审答辩会，对候选项目的有关问题进行答辩。
　　（三）对参评项目和候选人，市专利奖评审委员会可根据需要对其进行考察。
　　（四）市专利奖评审委员会以评审会议方式进行评审，以记名投票表决产生评审结果。
　　（五）市专利奖评审委员会的评审会议，必须有三分之二或以上委员参加，表决结果方可有效。
　　（六）专利奖的拟奖项目应当获得到会评审委员数二分之一以上票数通过。
　　（七）专利奖评审工作实行回避制度，与参评项目有关或有利害关系的人员不得以市专利奖评审委员会委员或专业评审组成员身份参与该项目的评审工作。
　　第十二条　市专利奖评审委员会应当将专利奖评选结果
　　在《汕头日报》和汕头市政府门户网站及汕头专利信息网公示，公示期15日。
　　第十三条　公示期内，对评选结果有异议者，应以书面形式向市专利奖评审委员会办公室提交异议材料。单位提出异议的，应在异议材料上加盖公章，并写明联系方式和联络人员；个人提出异议的，应在异议材料上签署真实姓名、通讯地址和联系方式。凡单位未加盖公章和匿名的异议材料不予受理。
　　第十四条　市专利奖评审委员会办公室受理异议材料后，应当对异议材料进行核实，必要时可组织评审委员会委员、专业评审组进行调查，提出处理意见。
　　第十五条　市专利奖评审委员会办公室应及时将异议材料的核实或调查情况和处理意见提交市专利奖评审委员会，由市专利奖评审委员会进行裁决，并将裁决结果通知异议方及推荐单位。
　　第十六条　市专利奖评审委员会将评定的拟奖项目、等级和拟奖发明人（发明人）选报市人民政府批准。
　　第十七条　汕头市专利奖奖励标准：
　　市人民政府对获得汕头市专利金奖和汕头市外观设计金奖的，每项奖励三万元；获得汕头市专利优秀奖和汕头市外观设计优秀奖的，每项奖励一万元；获得汕头市优秀发明人（设计人）奖的，每人奖励六千元。
　　市人民政府对获得中国专利奖和广东专利奖项目予以配套奖励：获得中国专利金奖和外观设计金奖的，每项奖励三十万元；获得中国专利优秀奖和外观设计优秀奖的，每项奖励十六万元；获得广东专利金奖的，每项奖励十二万元，获得广东专利优秀奖的，每项奖励八万元。
　　第十八条　获得专利奖的项目单位应严格执行《奖励办法》第十七条规定，在领取奖金之日起三十日内兑现发放至有关单位和个人。逾期不发放的，由市专利行政主管部门追回全部奖金，并取消该单位近两届申报专利奖资格。
　　第十九条　汕头市专利奖评审委员会委员、专业评审组成员及工作人员对候选项目的技术内容及评审情况负有保密责任。
　　第二十条　本细则由汕头市专利行政主管部门负责解释。
　　第二十一条　本细则自2012 年9月1日起施行，有效期至2017年8月31日止。有效期届满，经评估认为需要继续施行的，根据评估情况重新修订。