实验动物质量管理办法
科学技术部
实验动物质量管理办法
(1997年12月11日国科发财字[1997]593号发布)
第一章 总则
第一条 为加强全国实验动物质量管理，建立和完善全国实验动物质量监测体系，保证实验动物和动物实验的质量，适应科学研究、经济建设、社会发展和对外开放的需要，根据《实验动物管理条例》，制定本办法。
第二条 全国执行统一的实验动物质量国家标准。尚未制定国家标准的，可依次执行行业或地方标准。
第三条 全国实行统一的实验动物质量管理。
第四条 本办法适用于从事实验动物研究、保种、繁育、饲养、供应、使用、检测以及动物实验等一切与实验动物有关的领域和单位。
第二章 国家实验动物种子中心
第五条 实验动物品种、品系的维持，是保证实验动物质量和科研水平的重要条件。建立国家实验动物种子中心的目的，在于科学地保护和管理我国实验动物资源，实现种质保证。
国家实验动物种子中心的主要任务是：引进、收集和保存实验动物品种、品系；研究实验动物保种新技术；培育实验动物新品种、品系；为国内外用户提供标准的实验动物种子。
第六条 国家实验动物种子中心是一个网络体系，由各具体品种的实验动物种子中心共同组成。
实验动物种子中心，从有条件的单位择优建立。这些单位必须具备下列基本条件：
1、长期从事实验动物保种工作；
2、有较强的实验动物研究技术力量和基础条件；
3、有合格的实验动物繁育设施和检测仪器；
4、有突出的实验动物保种技术和研究成果。
第七条 实验动物种子中心的申请、审批，按照以下程序执行。
凡经多数专家推荐的、具备上述基本条件的单位，均可填写《国家实验动物种子中心申请书》并附相关资料，由各省（自治区、直辖市）科委或行业主管部门，报国家科委。
国家科委接受申请后，组织专家组，对申请单位进行考察和评审。评审结果报国家科委批准后，即为实验动物种子中心。
实验动物种子中心受各自的主管部门领导，业务上接受国家科委的指导和监督。
第八条 国家实验动物种子中心，统一负责实验动物的国外引种和为用户提供实验动物种子。其国际交流与技术合作需报国家科委审批。其他任何单位，如确有必要，也可直接向国外引进国内没有的实验动物品种、品系，供本单位做动物实验，但不得作为实验动物种子向用户提供。
第三章 实验动物生产和使用许可证
第九条 实验动物生产和使用，实行许可证制度。实验动物生产和使用单位，必须取得许可证。
实验动物生产许可证适用于从事实验动物繁育和商业性经营的单位。
实验动物使用许可证适用于从事动物实验和利用实验动物生产药品、生物制品的单位。
第十条 从事实验动物繁育和商业性经营的单位，取得生产许可证，必须具备下列基本条件：
1、实验动物种子来源于国家实验动物保种中心，遗传背景清楚，质量符合国家标准；
2、生产的实验动物质量符合国家标准；
3、具有保证实验动物质量的饲养、繁育环境设施及检测手段；
4、使用的实验动物饲料符合国家标准；
5、具有健全有效的质量管理制度；
6、具有保证正常生产和保证动物质量的专业技术人员、熟练技术工人及检测人员，所有人员持证上岗；
7、有关法律、行政法规规定的其他条件。
第十一条 从事动物实验和利用实验动物生产药品、生物制品的单位，取得使用许可证必须具备下列基本条件：
1、使用的实验动物，必须有合格证；
2、实验动物饲育环境及设施符合国家标准；
3、实验动物饲料符合国家标准；
4、有经过专业培训的实验动物饲养和动物实验人员；
5、具有健全有效的管理制度；
6、有关法律、行政法规规定的其他条件。
第十二条 实验动物生产、使用许可证的申请、审批，按照以下程序执行。
各申请许可证的单位可向所在省（自治区、直辖市）科委提交申请书，并附上由国家认可的检测机构出具的检测报告及相关资料。检测机构，可由各申请单位自行选择。
各省（自治区、直辖市）科委负责受理许可证申请，并进行考核和审批。凡通过批准的，由国家科委授权省（自治区、直辖市）科委发给实验动物生产许可证或实验动物使用许可证。
实验动物生产许可证和实验动物使用许可证由国家科委统一制定，全国有效。
第十三条 取得许可证的单位，必须接受每年的复查。复查合格者，许可证继续有效；任何一项条件复查不合格的，限期三个月进行整改，并接受再次复查。如仍不合格，取消其实验动物生产或使用资格，由发证部门收回许可证。但在条件具备时，可重新提出申请。
第十四条 对实验动物生产、使用单位的每年复查，由省（自治区、直辖市）科委组织实施。每年的复查结果报国家科委备案。
第十五条 取得许可证的实验动物生产单位，必须对饲养、繁育的实验动物按有关国家标准进行质量检测。出售时应提供合格证。合格证必须标明：实验动物生产许可证号；品种、品系的确切名称；级别；遗传背景或来源；微生物及寄生虫检测状况，并有单位负责人签名。
第十六条 实验动物生产单位，供应或出售不合格实验动物，或者合格证内容填写不实的，视情节轻重，可予以警告处分或吊销许可证；给用户造成严重后果的，应承担经济和法律责任。
第十七条 未取得实验动物生产许可证的单位，一律不准饲养、繁育和经营实验动物。
未取得实验动物使用许可证的单位，进行动物实验和生产药品和生物制品所使用的实验动物，一律视为不合格。
第四章 检测机构
第十八条 实验动物质量检测机构，分国家和省两级管理。
各级实验动物检测机构以国家标准(GB/T15481)“校准和检验实验室能力的通用要求”为基本条件。必须是实际从事检测活动的相对独立实体；不能从事实验动物商业性饲育经营活动；具有合理的人员结构，中级以上技术职称人员比例不得低于全部技术人员的50%；有检测所需要的仪器设备和专用场所。
实验动物质量检测机构必须取得中国实验室国家认可委员会的认可，并遵守有关规定。
第十九条 国家实验动物质量检测机构设在实验动物遗传、微生物、寄生虫、营养及环境设施方面具有较高技术水平的单位，受国务院有关部门或有关省（自治区、直辖市）科技主管部门领导，业务上接受国家科委指导和监督。
第二十条 国家实验动物质量检测机构是实验动物质量检测、检验方法和技术的研究机构，实验动物质量检测人员的培训机构和具有权威性的实验动物质量检测服务机构。其主要任务是：开展实验动物及相关条件的检测方法、检测技术研究；培训实验动物质量检测人员；接受委托对省级实验动物质量检测机构的设立进行审查和年度检查；提供实验动物质量检测和仲裁检验服务；进行国内外技术交流与合作。
第二十一条 国家实验动物质量检测机构申请、审批，按照以下程序执行。
符合上述基本条件的单位，均可填写《国家实验动物质量检测机构申请书》，并附相关资料，由各省（自治区、直辖市）科委或行业主管部门，报国家科委。
国家科委接受申请后，组织专家组对申请单位进行考核和评审，评审结果报国家科委批准后，即为国家实验动物质量检测机构。
第二十二条 省级实验动物质量检测机构主要从事实验动物质量的检测服务，依隶属关系受所属主管部门领导。
第二十三条 省级实验动物质量检测机构的申请、审批，按照以下程序执行。
符合上述基本条件的单位，可向省（自治区、直辖市）科委提出申请，填写《实验动物质量检测机构申请书》，并附相关资料。
省（自治区、直辖市）科委委托国家实验动物质量检测机构，对申请单位按实验动物质量检测机构基本条件进行审查（或考试），并提出审查报告。凡审查合格者，经省（自治区、直辖市）科委批准并报国家科委备案，即为省级实验动物质量检测机构。
第二十四条 国家实验动物质量检测机构每两年要接受国家科委组织的专家组的检查。省级实验动物质量检测机构每年要接受国家实验动物质量检测机构的检查（或考试）。检查不合格者，限期三个月进行整改，并再次接受复查，如仍不合格，则停止其实验动物质量检测资格。
第五章 附则
第二十五条 本办法由国家科委负责解释。
第二十六条 本办法自发布之日起生效实施。
关于更新《基金经理证券投资法律知识考试大纲》的通知
中国证券业协会
关于更新《基金经理证券投资法律知识考试大纲》的通知
各基金管理公司：
根据现行法律法规，协会对2009年4月发布的《基金经理证券投资法律知识考试大纲》（以下简称“《考试大纲》”）内容做了如下更新：
在第五章基金的投资交易中增加了以下内容：熟悉封闭式基金基金份额上市交易条件，掌握询价和申报的约束机制，熟悉网上网下申购参与对象分开的规定，熟悉单一投资者的网上申购上限规定，掌握基金参与股票发行申购的规定，了解创业板股票的发行和上市交易规则，掌握基金投资创业板股票的规定，掌握交易所对网上新股申购包括申购单位、申购上限以及申购限制等规定，掌握交易所对异常交易监控标准和监管措施。
在参考法规目录中去除了三个已失效法规：《银行间债券交易结算规则》，《关于调整证券投资基金认购新股事项的通知》，《深证证券交易所上市开放式基金业务规则》。加入了12个现行法规：《中央国债登记结算有限公司债券交易结算规则》，《深圳交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，《沪市股票上网发行资金申购实施办法》，《资金申购上网公开发行股票实施办法》，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，《关于证券投资基金创业板上市证券的说明》，《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，《关于修改〈关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知〉的决定》，《财政部、国家税务总局关于对买卖封闭式证券投资基金继续予以免征印花税的通知》，《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》，《证券市场禁入规定》。
《考试大纲》将于2010年实施，具体时间另行通知。
附件：基金经理证券投资法律知识考试大纲
基金经理证券投资法律知识考试大纲.doc
基金经理证券投资法律知识考试大纲
第一章 证券投资基金基本法律知识
熟悉《证券法》的适用范围；熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定；熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。
掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则；掌握基金的运作方式；掌握基金财产的独立性；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉基金持有人大会审议决定事项、召集、召开及表决的有关规定；了解基金财产的清算。
了解信托的定义；了解设立信托的条件；了解信托委托人的权利。
了解股份有限公司股份转让的限制性规定；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为；熟悉股份有限公司股东大会召开、提案、表决等规定。
了解合同法的基本原则；了解格式合同订立的要求；了解合同的生效时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效力；了解合同解释的基本原则；了解合同履行的要求；了解合同终止后当事人的义务。
第二章 基金管理人和基金托管人
了解基金管理人与托管人的关系；熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人的职责；熟悉基金管理人的禁止性行为；熟悉基金管理人职责终止的情形；
熟悉基金管理公司治理的原则和基本要求；熟悉股东的义务、股东权利的行使与限制；熟悉独立董事制度；熟悉经理层人员的主要职责、督察长的主要职责；熟悉关联交易的管理；了解激励约束机制。
熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉内部控制的基本要素；掌握投资管理业务控制的要求；了解信息披露控制的要求；熟悉信息技术系统控制的要求；熟悉监察稽核控制的要求；了解基金管理公司反洗钱的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度。了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、程序等的规定；了解风险准备金的来源、计提规则、用途以及不足时的处理措施。
熟悉基金托管人的职责；熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务；熟悉基金托管人的禁止性行为。
第三章 基金从业人员操守
熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定；熟悉基金从业人员、投资管理人员兼职的相关规定；掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定；熟悉基金经理“静默期”的相关规定。
掌握基金份额持有人利益优先原则；掌握投资管理人员基本行为规范的相关规定；熟悉对基金经理频繁变动管理的要求。
掌握基金管理公司聘请投资管理人员的要求；熟悉对基金管理公司投资业务流程、投资授权制度、投资风险控制机制、公平交易制度、信息及保密制度、投资记录和档案管理方面的要求；掌握投资管理人员个人利益冲突的要求；掌握投资管理人员对外活动及言论管理的要求；掌握投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的要求；掌握投资管理人员通信管理的要求；熟悉投资管理人员出国（境）的要求；熟悉对投资管理人员投资管理评价和考核的要求；熟悉对投资管理人员合规教育的要求；熟悉代为履行基金经理职责的要求；熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的要求；熟悉投资管理人员违反诚实信用原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的监管措施。
掌握基金从业人员投资证券、投资基金的相关规定；掌握基金从业人员持有、买卖、受赠股票的禁止性规定；掌握基金从业人员直系亲属买卖股票报备的相关规定；掌握投资管理人员股权投资的相关规定。
熟悉证券从业人员编造、传播虚假信息的禁止性规定；熟悉对禁止交易行为及时报告义务的规定。
第四章 基金募集、基金份额的销售和交易
熟悉基金合同、基金招募说明书的主要内容；熟悉基金募集的核准条件；熟悉基金募集的过程、期限、募集资金的存管；熟悉基金募集成功的条件及备案程序、基金募集失败的责任。
熟悉基金认购费、申购费、赎回费费率标准的有关规定；熟悉基金份额申购、赎回流程和申购、赎回业务的要求；熟悉开放式基金巨额赎回的规定。
了解基金管理人和基金代销机构的销售业务规范；了解基金宣传材料的种类；掌握制作、分发或公布基金宣传推介材料的规范性标准和禁止性规定；了解基金宣传推介材料的事后报备要求；了解风险提示函的必备内容。
熟悉基金销售适用性的概念、指导原则、基金产品风险评级、基金投资人风险承受能力调查和评价及产品和投资人匹配的基本内容。
了解目前在交易所上市基金的类型、基金份额上市的条件；了解上市基金停牌与复牌的情形和终止上市的情形；了解ETF基金的交易特点。
第五章 基金的投资交易
掌握管理和运用受托资产的独立性原则和公平性原则；熟悉基金投资中应严格遵守法律、法规对投资方向、投资范围、投资比例和流动性要求等的规定；熟悉《证券投资基金法》中规定的禁止投资范围和投资行为；熟悉利益冲突的概念和处理原则；熟悉封闭式基金基金份额上市交易条件。
掌握内幕信息的定义和范围、内幕信息知情人的范围以及内幕交易的具体行为；掌握操纵证券市场的概念和具体的禁止性行为；熟悉短线交易的概念和短线交易收益归入权的规定；掌握禁止利益输送的规定。
掌握证券投资基金的分类标准；掌握基金名称与基金资产投资方向的关系；掌握基金建仓期的要求；掌握单只基金投资一家上市公司发行股票的比例限制，同一基金管理人管理的全部基金投资一家公司发行证券的数量限制，新股申购的比例和数量限制以及其他投资比例限制的具体要求；掌握被动超标的情形及处理要求；掌握关于持股5%以上股东信息披露义务和行为限制的规定；掌握基金托管人关注的异常交易和行为及发现异常交易的处理方式、报告义务。
掌握公平交易制度的适用范围、公平交易制度覆盖的各个环节，投资决策的内部控制、交易执行的内部控制、行为监控和分析评估、报告和信息披露。
熟悉掌握货币市场基金投资的具体规定。掌握货币市场基金的投资范围、货币市场基金投资组合的平均剩余期限、收益分配方式和频率等规定；熟悉货币市场基金的投资组合的比例限制；掌握货币市场基金投资银行存款的规定；熟悉货币市场基金投资短期融资券的规定；熟悉货币市场基金提前支取定期存款的规定。
掌握基金参与证券发行的询价、定价和网上网下申购等有关规定；掌握询价和申购报价的约束机制，熟悉网上网下申购参与对象分开的规定；熟悉单一投资者的网上申购上限规定；掌握股票锁定期和限制期的规定；熟悉股票发行价格的确定、发行失败及处理措施；掌握基金参与股票发行申购的规定；掌握基金投资非公开发行股票等流通受限证券的规定，掌握基金投资资产支持证券、权证的规定；了解创业板股票的发行和上市交易规则，掌握基金投资创业板股票的规定。
熟悉上海证券交易所和深圳证券交易所的交易规则。掌握交易所对网上新股申购包括申购单位、申购上限以及申购限制等规定；掌握交易所对证券买卖的一般规定，对证券竞价交易的规定，大宗交易的交易规则，了解证券交易所对基金和基金管理公司的交易监控，掌握交易所对异常交易监控标准和监管措施；熟悉基金席位交易量分配的原则和比例。
熟悉债券交易的相关规定和结算规则；了解债券回购和买断式回购的规定。
第六章 其他资产管理业务
了解QFII资产托管与证券账户开立的规定；了解QFII投资范围、投资比例限制、信息披露等要求；了解QFII证券交易的委托、境内投资股票的股东权利行使的规定。
了解QDII、对境外投资顾问的资格条件；了解QDII业务的资产托管和证券交易委托的规定；了解QDII投资范围和比例限制、投资证券超比例的减仓调整期、参与逆回购交易的注意事项、参与证券借贷交易时的担保物范围等的要求；了解境外投资顾问的职责。
了解开展特定客户资产管理业务的资格条件；了解针对特定客户资产管理业务建立的专门管理制度；了解开展业务应遵循的原则；熟悉客户委托的初始资产额下限、资产托管、投资范围、参与股票发行申购的金额和数量限制等规定；熟悉管理费、托管费、业绩报酬计提的规定；熟悉了解和评估客户、向客户进行风险揭示的规定；熟悉公平对待和异常交易的监控报告制度、利益冲突规定；了解“防火墙”制度；熟悉从事特定资产管理业务的禁止性行为；了解业务季度报告要求。
了解企业年金基金财产的独立性；了解对企业年金投资管理应遵循的原则、投资范围及其比例、投资情况的定期报告等的规定；了解企业年金书面合同关系的相关者的范围；了解企业年金基金管理机构在宣传、收费等方面禁止性行为的规定及处罚措施。
了解社保基金投资运作的基本原则；了解单个投资管理人管理的社保基金资产投资的范围和比例限制；了解投资管理人向社保基金理事会的报告义务。
第七章 基金信息披露、估值和收益分配
了解公开披露的基金信息的范围；了解公开披露信息的禁止行为；了解基金资产净值、基金份额净值等基金运作信息披露的规定；了解基金份额净值计价错误、基金重大关联交易、基金收益分配等临时信息披露要求；了解基金信息披露的编制和刊登要求；了解基金定期报告的审计要求。
了解基金估值的原则、基金产品估值采用的方法；了解基金估值相关责任的承担、估值或份额净值计价错误的报告义务；了解定期报告中与估值有关的披露事项；了解基金财产相关费用的列支；掌握封闭式、开放式基金分红次数、最低比例、方式等要求。
第八章 监督管理与法律责任
了解证券监督管理机构、中国证券业协会的职责；了解证券监督管理机构履行职责时有权采取的措施；熟悉被检查、调查公司和个人配合证券监督管理机构检查、调查义务的规定。
了解基金管理人、基金托管人违反基金法或者基金合同应当承担的赔偿责任；了解基金管理人、基金托管人以其固有财产承担相应民事赔偿责任的原则；了解民事赔偿责任优先原则；
熟悉证券监督管理机构对公司或个人违法违规行为的行政监管措施和行政处罚措施的种类；掌握“证券市场禁入”的相关规定；熟悉被禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的法律责任的规定。熟悉中国证券业协会对公司或个人违法违规行为的纪律处分措施。
熟悉内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为的法律责任；熟悉内幕交易罪、泄露内幕信息罪的构成；熟悉操纵证券、期货市场罪的构成；熟悉背信运用受托财产罪的构成；熟悉利用未公开信息交易罪的构成；熟悉诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成；熟悉商业贿赂犯罪的规定。
附件：基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录
基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录
1 中华人民共和国证券投资基金法★
2 中华人民共和国证券法★
3 基金管理公司投资管理人员管理指导意见（修订）★
4 证券投资基金运作管理办法★
5 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见★
6 证券投资基金销售适用性指导意见★
7 中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定★
8 货币市场基金管理暂行规定★
9 关于货币市场基金投资等相关问题的通知★
10 刑法修正案（六）、（七）★
11 中华人民共和国公司法
12 中华人民共和国信托法
13 中华人民共和国合同法
14 中华人民共和国反洗钱法
15 证券投资基金管理公司管理办法
16 证券投资基金管理公司治理准则（试行）
17 证券投资基金管理公司内部控制指导意见
18 关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知
19 关于修改《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》的决定
20 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知
21 证券投资基金托管资格管理办法
22 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法
23 关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知
24 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知
25 关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知
26 关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知
27 证券从业人员执业行为准则
28 证券市场禁入规定
29 证券投资基金销售管理办法
30 证券发行与承销管理办法
31 上市公司证券发行管理办法
32 关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式（试行）》的通知
33 关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知
34 关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知
35 全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定
36 全国银行间债券市场债券交易规则
37 全国银行间债券市场债券交易管理办法
38 中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则
39 银行间债券回购业务暂行规定
40 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知
41 关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知
42 关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知
43 关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知
44 关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知
45 关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知
46 关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知
47 关于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知
48 关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知
49 关于做好询价工作相关问题的函
50 关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见
51 关于将国家开发银行等政策性银行发行的债券作为国家债券的通知
52 关于严格执行基金参与新股发行申购等有关投资规定的紧急通知
53 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
54 关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知
55 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
56 关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知
57 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
58 关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定
59 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知
60 企业年金基金管理试行办法
61 关于规范企业年金基金管理服务有关问题的通知
62 全国社会保障基金投资管理暂行办法
63 证券投资基金信息披露管理办法
64 关于证券投资基金执行《企业会计准则》估值业务及份额净值计价有关事项的通知
65 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见
66 证券交易所基金投资监管工作规程
67 开放式基金通过上交所场内交易业务实施细则
68 上海证券交易所交易规则
69 上海证券交易所证券投资基金上市规则
70 上交所沪市股票上网发行资金申购实施办法
71 深圳证券交易所交易规则
72 深圳证券交易所证券投资基金上市规则
73 开放式基金通过深交所场内交易业务实施细则
74 深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引
75 深圳证券交易所上市开放式基金业务指引
76 深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则
77 深交所资金申购上网公开发行股票实施办法
78 深圳证券交易所创业板股票上市规则
79 关于证券投资基金创业板上市证券的说明
80 最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定
81 财政部国家税务总局关于对买卖封闭式基金继续予以免征印花税的通知
82 财政部国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知
注：标注★的为重点参考法规
