关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：
为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务的有关问题通知如下：
一、开展集合资产管理业务的试点原则
集合资产管理业务是证券公司一种新的客户资产管理业务形式，目前尚无成熟做法和经验可循。为稳妥推动该项业务的开展，防范可能出现的风险，中国证监会对于证券公司设立集合资产管理计划、办理集合资产管理业务，采取先试点、后推开的原则。在试点阶段，中国证监会将严格限定办理集合资产管理业务的证券公司范围，仅允许已通过评审、成为可从事相关创新活动试点的证券公司试行办理此项业务，待积累一定经验后，再逐步推开此项业务。
证券公司此前已开展的集合性资产管理业务须按照《试行办法》及其他有关规定和要求进行清理。
二、开展集合资产管理业务的基本规范
证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：
（一）内控制度
1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务。
2、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。
3、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算路径和资金划转渠道，保证风险控制部门、监督检查部门能够对集合资产管理业务的运作和管理进行有效的监控，切实防止账外经营、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的发生。
（二）推广安排
1、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他具有证券投资基金代销业务资格的商业银行或证券公司代为推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。
2、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。
3、严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
4、证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
5、集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，证券公司和推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。
6、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。
7、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。
（三）投资风险承担和证券公司资金参与
证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。
证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的，应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并在计算公司净资本时，根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。
（四）登记、托管与结算
在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。
证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务；实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管银行应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
托管银行应当按照《试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司－托管银行－集合资产管理计划名称”。
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管银行进行复核。
（五）席位
集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当集中在专用的席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。
（六）投资组合
集合资产管理计划的投资范围和投资组合安排应当遵守《试行办法》的规定，并符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起六个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在十个工作日内进行调整。
集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构（主承销商）的股票，应当遵守《试行办法》关于关联交易的限制规定。
托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。
（七）流动性要求
1、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的现金或到期日在一年以内的政府债券，以备支付客户的分红或退出款项；
2、集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付，但暂停或暂缓期限不得超过二十个工作日。
3、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理合同的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。
（八）信息披露
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司应当按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管银行，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
（九）费用
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。
集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。
证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费等方式进行不正当竞争。
三、设立集合资产管理计划的备案或批准程序
（一）申报
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当根据《试行办法》及本《通知》附件规定的内容与格式制作备案材料或申请材料（以下简称申报材料），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一式四份（至少一份为原件），其中报送中国证监会三份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
证券公司已依法设立集合资产管理计划，且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。
（二）受理
中国证监会自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照《试行办法》及本通知的规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后十个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。
（三）审核
中国证监会受理申报材料后，结合有关证券公司客户资产管理业务的合规情况，对拟设立的集合资产管理计划进行审核。
中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。
托管银行根据中国证监会出具的无异议或批准的决定到证券登记结算机构（上海、深圳分公司）开立集合资产管理计划的证券账户。
四、证券公司集合资产管理业务的后续监管
（一）集合资产管理计划推广、设立情况的报告
在中国证监会出具批复或无异议函后，证券公司及其代理推广机构方可开展有关集合资产管理计划的推广活动。
证券公司应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件向注册地中国证监会派出机构报备，在合同约定的时间内完成集合资产管理计划的推广和设立工作。集合资产管理计划正式推广文件应当与中国证监会核准的文本内容一致。
集合资产管理计划成立后五个工作日内，证券公司应当将集合资产管理计划的推广、设立情况和验资报告向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报备。中国证监会及有关派出机构可对集合资产管理计划的推广设立情况、技术系统情况等进行现场核查。
（二）集合资产管理计划的投资运作和信息披露
集合资产管理计划设立后，证券公司、托管银行、推广机构应当按照法律、法规、《试行办法》、本《通知》的规定和集合资产管理合同、托管协议、代理推广协议的约定履行投资、托管和推广职责，办理客户参与和退出集合资产管理计划及分红等事宜。
证券公司、托管银行应当按照《试行办法》和《本通知》的规定履行信息披露义务。集合资产管理计划运作过程中，发生变更投资主办人员、变更代理推广机构、巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形的，证券公司应当及时将有关情况向中国证监会和注册地中国证监会派出机构报告，并向客户披露。
（三）集合资产管理计划的展期、解散或终止
集合资产管理计划存续期届满拟展期的，证券公司应当至少在届满前三个月向中国证监会和证券公司注册地中国证监会派出机构提出展期申请，比照设立集合资产管理计划的规定提交展期申请材料，并提供拟展期的集合资产管理计划设立以来运作情况的说明。集合资产管理计划运作情况良好，未发生违法违规情况，且仍符合设立集合资产管理计划条件的，经中国证监会核准，可以展期。
拟终止或者解散集合资产管理计划的，证券公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告。
（四）日常监管
中国证监会派出机构应当加强对辖区内集合资产管理计划的设立、推广和运作等活动的监督检查，并负责对辖区内证券公司设立的集合资产管理计划建立专门的档案，督促有关证券公司和托管银行按时报送客户资产管理业务季度报告，对集合资产管理计划投资运作、信息披露、客户服务等事项实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。
证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。
中国证监会派出机构对辖区内证券机构擅自开展集合性理财活动或从事其他违反《试行办法》或本《通知》规定的活动的，要依法予以处理，并将有关情况及时报告中国证监会。
五、证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会的职责
证券交易所、证券登记结算机构应当按照《试行办法》和本《通知》的规定尽快补充完善证券公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务运作中可能出现的风险。遇到重大情况时，须及时向中国证监会报告，并通报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司、托管银行应当按照证券交易所、证券登记结算机构的要求报送有关资料。
证券业协会应当根据《试行办法》和本《通知》的规定加强对证券公司办理集合资产管理业务的自律管理和行业指导，制止证券公司集合资产管理业务活动中的不正当竞争行为，并对证券公司办理集合资产管理业务的运作情况跟踪记录。
附件：
1、 证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式
2、 集合资产管理计划说明书主要内容
3、 集合资产管理合同内容指引
4、 证券公司集合资产管理业务人员情况登记表
二OO四年十月二十一日
附件一 证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式.doc
附件二 集合资产管理计划说明书主要内容.doc
附件三 集合资产管理合同内容指引.doc
附件四 证券公司集合资产管理业务人员情况登记表.doc
昆明市人民代表大会常务委员会关于修改《昆明市户外广告管理条例》的决定
昆明市人大常委会
昆明市人民代表大会常务委员会关于修改《昆明市户外广告管理条例》的决定
（2002年11月15日昆明市第十一届人民代表大会常务委员会第十次会议通过 2002年11月29日云南省第九届人民代表大会常务委员会第三十一次会议批准）
昆明市第十一届人民代表大会常务委员会第十次会议决定对《昆明市户外广告管理条例》作如下修改：
一、第二条修改为：“本条例所称户外广告包括：
“（一）利用建筑物、空间设置或其它公共设施设置的路牌、霓虹灯、电子显示牌（屏）、灯箱、橱窗等广告。
“（二）利用交通工具（包括各种水上漂浮物和空中飞行物）设置、绘制、张贴的广告。
“（三）以其他形式在户外设置、绘制、悬挂、张贴、散发的广告。”
二、第五条第一款修改为：“昆明市城市规划区内户外广告设置规划，以市城市管理部门为主，城市规划、工商行政管理、市政公用、公安交通等部门配合，依据《昆明市城市总体规划》和有关法规制定，经市人民政府同意后组织实施。”
三、第六条第一款修改为：“昆明市工商行政管理局负责本行政区域内的户外广告监督管理工作。”第二款中“各县（市）”修改为“各县（市）区”。
四、第七条修改为：“昆明市城市管理局负责昆明城市规划区内户外广告设施设置的监督管理工作。
“本市各县（市）区城市管理部门负责上述区域外、本辖区内户外广告设施设置的监督管理工作。
“昆明市和各县（市）区人民政府的规划、市政、公安交通等部门按照各自职责，协同做好户外广告设施设置的管理工作。
“法律、法规另有规定的，从其规定。”
五、第八条第一款第（二）项删除“美观”二字，第（三）项中“不得擅自更改”修改为“符合”，并在“时间”后增加“内容”二字。
六、第九条修改为：“下列情形或区域，不得设置、张贴户外广告：
“（一）妨碍生产或者人民生活，损害市容市貌，影响绿化和环境卫生的；
“（二）影响市政公用设施和其他公共基础设施安全使用和维修的；
“（三）利用交通安全设施、交通标志或者影响其使用的；
“（四）本市范围内县级以上国家机关、文物保护单位和名胜风景点的建设规划控制地带；
“（五）昆明市城市总体规划和昆明市户外广告设置规划禁止发布广告的区域。”
七、第十条第一款修改为：“户外广告的设置，必须符合以下规定：”
另外第（三）、（四）、（五）项修改为：
“（三）设置安装应牢固安全，不得妨碍交通、通讯、电力、消防、道路照明或破坏其他公共设施及城市绿化，不得影响行人和住户安全；
“（四）在高压线、通讯线、电缆线、煤气和供排水管网、光纤等周围设置的，必须符合相关的技术规范；
“（五）在建筑物墙壁、道路上方、消防设施及其通道上空设置户外广告的，应当符合安全、技术规范，不得影响市容和安全；”
将第（七）项“人行天桥上不得设置高出护栏的封闭式广告”中“封闭式”三个字删除。
八、第十一条修改为：“经批准设置的户外广告（霓虹灯广告除外），必须在其右下角标明户外广告登记证和设施设置许可文号及广告发布者名称。”
九、第十二条第一款修改为：“在本市从事户外广告的经营者，应向所在地县级以上工商行政管理机关申请登记，经审查同意后，取得户外广告经营权和《户外广告登记证》。”
十、第十三条第一款最后一句“经登记批准”改为“经登记核准”；第二款中“第七条”修改为“第八条”。
十一、第十四条第（三）项修改为：“广告发布地点、形式、规格，应当符合昆明市城市总体规划和户外广告设置规划的要求。”
十二、第十五条修改为：“申请户外广告设置的，应当由广告主或者广告经营者填写申请表，并提交下列证明文件：
“（一）营业执照；
“（二）广告合同或经批准的设置意向书；
“（三）场地租用协议或自有场地的产权证明；
“（四）广告设置地点、空间涉及使用城市道路（桥）和市政公用设施的，应当附有关行政主管部门同意的文件；
“（五）大型落地和楼顶广告架，应当附具备设计资格的单位出具的技术和安全保证资料。”
十三、删除第十六条。
十四、将第十七条变为第十六条，并修改为：“户外广告设施设置、发布，按下列程序办理：
“（一）向城市管理部门提出户外广告设置书面申请；
“（二）由城市管理部门分别征得规划、市政公用、公安交通等管理部门的审核意见，符合条件的，给予办理相关手续；
“（三）向工商行政管理机关提出户外广告登记申请，符合条件的，由工商行政管理机关核发《户外广告登记证》。
“各审核部门在接到符合要求的申请文件和资料后，应当在七个工作日内做出同意或者不同意的书面决定，不同意的，应当说明理由。”
十五、第十九条变为第十八条，并在该条第二款“张贴”后增加“绘制”二字。新增加第三款为：“对利用各种通讯方式联络办假证的广告活动，由城市管理部门会同工商、公安及通信部门依法处理。”
十六、第二十条变为第十九条，该条第一款修改为：“公共广告栏的设置，由市城市管理部门依据户外广告设置规划负责。”
十七、第二十三条变为第二十二条，修改为：“在机动车辆上做商业广告的，应当经工商行政管理机关登记核准，并征求公安交通管理部门对机动车辆和交通安全管理方面的审核意见。
“未经核准，任何单位或个人不得擅自在机动车辆上作商业广告。”
十八、第二十四条变为第二十三条，并将该条中“必须经市容管理部门同意”修改为：“必须经城市管理部门同意”。
十九、第二十五条变为第二十四条，修改为：“利用城市道路、桥梁和其他市政公用设施设置户外广告的，由主管部门按照国家和省政府规定的标准收取占用费。”
二十、删除第二十六条。
二十一、将第二十七条变为第二十五条，并修改为：“不得利用行政权力和不正当竞争手段经营户外广告；不得越权和不按审批程序设置户外广告。”
二十二、第二十八条变为第二十六条，将第（一）、（二）、（三）项修改为：
“（一）不遵守户外广告发布规定，违反广告发布准则、方式的，责令限期改正。逾期不改正的，依法强制拆除设置的广告，并处以五百元至五千元罚款。
“（二）未经登记批准，擅自设置发布户外广告的，依法强制清除、拆除，没收非法所得。并处以五百元至五千元罚款。
“（三）擅自改变登记的时间、地点、形式、内容、规格发布户外广告的，责令停止发布。情节严重的，注销其登记证，责令清除、拆除已设置的广告。逾期不拆除的，依法强制拆除，没收广告发布费，并可处以广告发布费一倍以上五倍以下的罚款；广告发布费无法计算的，可以处以一千元至五千元罚款；”
将第（四）项删除，（五）、（六）、（七）、（八）项序号改为（四）、（五）、（六）、（七）项，并将（四）、（五）、（七）项修改为：
“（四）非法占用、拆除、覆盖、损坏经批准设置的户外广告，予以警告、责令恢复原状或者赔偿损失，并处以五百元至三千元罚款；
“（五）除霓虹灯广告以外的户外广告，不标明广告发布登记证文号和经营者名称的，责令限期改正，并处以二百元至二千元罚款，逾期不改正的，注销其登记证；
“（七）户外广告粗制滥造、破损、陈旧、脱色的，责令限期修整，逾期不修整的，注销其登记证并依法强制拆除。”
二十三、新增一条为第二十七条：“擅自在公共场所、建筑物和其他设施上，散发、张贴、绘制广告，影响市容市貌的，由城市管理部门责令清除或依法强制清除，没收其广告品，并处以五百元至五千元罚款。”
二十四、第二十九条变为第二十八条，修改为：“违反城市市容管理规定设置的户外广告，由城市管理部门责令限期清除、拆除或修整，在规定的期限内未予清除、拆除或修整的，城市管理部门可以依法强制清除或拆除，并可处五百元至五千元罚款。”
二十五、新增一条为第二十九条：“越权审批设置的户外广告，由城市管理部门强行拆除，所造成的经济损失由责任单位或者责任人依法赔偿。”
二十六、新增一条为第三十条：“工商行政管理机关和城市管理部门在查处违反本条例的行为时，对涉嫌违法的物品，有权采取扣留和封存措施。”
二十七、第三十条变为三十一条，修改为：“设置户外广告，违反城市规划、道路交通等法律、法规，损害市政公用设施，妨碍交通和行人安全的，分别由规划、市政公用、公安交通等管理部门依据有关法律、法规进行处罚。”
二十八、删除第三十二条，第三十一条变为第三十二条。
二十九、第三十三条修改为：“当事人对处罚决定不服的，可依法申请行政复议，也可以向人民法院提起诉讼，当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的行政机关可以申请人民法院强制执行。”
三十、第三十四条修改为：“户外广告监督管理机关和户外广告设施设置的监督管理部门及其工作人员有下列行为之一的，由所在单位或上级主管部门责令改正，没收违法所得；情节严重的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；
“（一）在户外广告监督管理工作中违反有关法律、法规的；
“（二）不履行职责、玩忽职守，造成损失的；
“（三）利用职权索取钱物，徇私舞弊，贪污受贿的；
“（四）违反规定收费、罚款的。”
三十一、删除第三十五条，第三十六条变为第三十五条。
此外，将条例中的罚款数字由阿拉伯数字改为中文数字，并根据本决定对条例中的个别文字和标点符号作了修改，并对条文顺序作了相应调整。
本决定自公布之日起施行。
《昆明市户外广告管理条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。
附：昆明市户外广告管理条例（2002年修正本）
（1997年7月31日昆明市第十届人民代表大会常务委员会第八次会议通过 1997年9月28日云南省第八届人民代表大会常务委员会第十三次会议批准 根据2002年11月15日昆明市第十一届人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈昆明市户外广告管理条例〉的决定》修正 2002年11月29日云南省第九届人民代表大会常务委员会第三十一次会议批准）
第一章 总则
第一条 为加强户外广告管理，规范户外广告行为，促进户外广告健康发展，维护和改善市容市貌，发挥广告在社会主义市场经济中的积极作用，依据《中华人民共和国广告法》、国务院《广告管理条例》和《城市市容和环境卫生管理条例》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称户外广告包括：
（一）利用建筑物、空间设置或其它公共设施设置的路牌、霓虹灯、电子显示牌（屏）、灯箱、橱窗等广告；
（二）利用交通工具（包括各种水上漂浮物和空中飞行物）设置、绘制、张贴的广告；
（三）以其他形式在户外设置、绘制、悬挂、张贴、散发的广告。
第三条 凡在昆明市行政区域内发布、设置和散发户外广告的广告主、广告经营者和广告发布者，都必须遵守本条例。
第四条 户外广告的发布和设置，应当符合国家的法律、法规和本条例规定，不得影响城市市容市貌、绿化、风景名胜和损坏文物古迹；不得妨碍道路、交通、消防、供电、供气、供（排）水、通讯等市政基础设施的正常使用和人民正常生活秩序。
第五条 昆明市城市规划区内户外广告设置规划，以市城市管理部门为主，城市规划、工商行政管理、市政公用、公安交通等部门配合，依据《昆明市城市总体规划》和有关法规制定，经市人民政府同意后组织实施。
在进行城市道路改建扩建和旧城改造时，应当将户外广告和公共广告栏的设置列入规划方案。
第六条 昆明市工商行政管理局负责本行政区域内的户外广告监督管理工作。
本市各县（市）区工商行政管理局负责本县（市）区行政区域内户外广告的管理工作。
第七条 昆明市城市管理局负责昆明城市规划区内户外广告设施设置的监督管理工作。
本市各县（市）区城市管理部门负责上述区域外、本辖区内户外广告设施设置的监督管理工作。
昆明市和各县（市）区人民政府的规划、市政、公安交通等部门按照各自职责，协同做好户外广告设施设置的管理工作。法律、法规另有规定的，从其规定。
第二章 发布准则
第八条 户外广告的发布，必须遵守下列规定：
（一）内容合法、真实、有效、文明、健康，不得欺骗和误导消费者；
（二）使用的中文和外国文字、汉语拼音、计量单位等，应当规范、准确；
（三）符合登记批准的地点、形式、规格、时间、内容。
第九条 下列情形或区域，不得设置、张贴户外广告：
（一）妨碍生产或者人民生活，损害市容市貌，影响绿化和环境卫生的；
（二）影响市政公用设施和其他公共基础设施安全使用和维修的；
（三）利用交通安全设施、交通标志或者影响其使用的；
（四）本市范围内县级以上国家机关、文物保护单位和名胜风景点的建设规划控制地带；
（五）昆明市城市总体规划和昆明市户外广告设置规划禁止发布广告的区域。
第十条 户外广告的设置，必须符合以下规定：
（一）设计制作美观大方，并与周围环境协调；
（二）设置安装的户外广告若有破损、陈旧、脱色等情况应及时翻新、更换、拆除；
（三）设置安装应牢固安全，不得妨碍交通、通讯、电力、消防、道路照明或破坏其他公共设施及城市绿化，不得影响行人和住户安全；
（四）在高压线、通讯线、电缆线、煤气和供排水管网、光纤等周围设置的，必须符合相关的技术规范；
（五）在建筑物墙壁、道路上方、消防设施及其通道上空设置户外广告的，应当符合安全、技术规范，不得影响市容和安全；
（六）霓虹灯、灯箱等广告，用电设施必须符合供电及消防部门的有关规范标准；
（七）在立交桥、人行天桥上设置的，不得影响交通管理和行人安全。人行天桥上不得设置高出护栏的广告。
第十一条 经批准设置的户外广告（霓虹灯广告除外），必须在其右下角标明户外广告登记证和设施设置许可文号及广告发布者名称。
第三章 登记审批
第十二条 在本市从事户外广告的经营者，应向所在地县级以上工商行政管理机关申请登记，经审查同意后，取得户外广告经营权和《户外广告登记证》。
未经工商行政管理机关登记，任何单位和个人不得发布户外广告。
第十三条 广告主需要进行户外广告宣传的，可以自行或者委托有广告经营权的经营者进行设计、制作、设置，并按法律、法规及规章的规定，提供有关证明文件，经登记核准后方可发布。
需要在自有场地以内设置户外广告的，其内容必须与设置者注册登记的经营范围一致，并按照本条例第八条、第九条、第十条的规定，经登记批准后方可设置。
第十四条 广告主申请户外广告登记，必须具备下列条件：
（一）依法取得与申请事项相符的经营资格；
（二）拥有相应户外广告媒体的所有权、使用权；
（三）广告发布地点、形式、规格，应当符合昆明市城市，总体规划和户外广告设置规划的要求。
第十五条 申请户外广告设置的，应当由广告主或者广告经营者填写申请表，并提交下列证明文件：
（一）营业执照；
（二）广告合同或经批准的设置意向书；
（三）场地租用协议或自有场地的产权证明；
（四）广告设置地点、空间涉及使用城市道路（桥）和市政公用设施的，应当附有关行政主管部门同意的文件；
（五）大型落地和楼顶广告架，应当附具备设计资格的单位出具的技术和安全保证资料。
第十六条 户外广告设施设置、发布，按下列程序办理：
（一）向城市管理部门提出户外广告设置书面申请；
（二）由城市管理部门分别征得规划、市政公用、公安交通等管理部门的审核意见，符合条件的，给予办理相关手续；
（三）向工商行政管理机关提出户外广告登记申请，符合条件的，由工商行政管理机关核发《户外广告登记证》。
各审核部门在接到符合要求的申请文件和资料后，应当在七个工作日内做出同意或者不同意的书面决定，不同意的，应当说明理由。
第十七条 广告的发布内容，涉及烟草、药品、医疗器械、农药、兽药、食品、酒类、化妆品等特殊商品的，必须依照有关法律、法规，出具相应证明，经有关行政主管部门对广告内容进行审查批准后，方可登记发布。
第十八条 各类招生、培训、启事、行医等广告或印刷品，只能在指定的公共广告栏内张贴。
禁止在公共广告栏以外的公共场所、建筑物、街道、院坝及树木、电杆、灯杆、信箱等张贴、绘制或散发印刷品广告。
对利用各种通讯方式联络办假证的广告活动，由城市管理部门会同工商、公安及通信部门依法处理。
第十九条 公共广告栏的设置，由市城市管理部门依据户外广告设置规划负责。
公共广告栏的具体管理办法由市人民政府另行规定。
第二十条 经批准登记设置的户外广告和公共广告栏，除因城市规划、建设和管理需要拆除外，禁止任何单位和个人非法占用、拆除、覆盖或损坏。
第二十一条 机关、团体、企事业单位及公民，发现未经登记批准的户外广告，有权向工商行政管理机关举报，并由工商行政管理机关按照本条例的规定处理。
第二十二条 在机动车辆上做商业广告的，应当经工商行政管理机关登记核准，并征求公安交通管理部门对机动车辆和交通安全管理方面的审核意见。
未经核准，任何单位或个人不得擅自在机动车辆上作商业广告。
第二十三条 举办各类展销会、订货会、交易会和大型文化体育公益活动及开业庆典等，如需设置临时性户外广告的，必须经城市管理部门同意，向昆明市工商行政管理局申请登记，领取《临时性广告经营许可证》；登记发布期满后，应立即拆除、清理。
第二十四条 利用城市道路、桥梁和其他市政公用设施设置户外广告的，由主管部门按照国家和省政府规定的标准收取占用费。
第二十五条 不得利用行政权力和不正当竞争手段经营户外广告；不得越权和不按审批程序设置户外广告。
第四章 法律责任
第二十六条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由工商行政管理机关视情节轻重，分别予以处罚：
（一）不遵守户外广告发布规定，违反广告发布准则、方式的，责令限期改正。逾期不改正的，依法强制拆除设置的广告，并处以五百元至五千元罚款；
（二）未经登记批准，擅自设置发布户外广告的，依法强制清除、拆除，没收非法所得，并处以五百元至五千元罚款；
（三）擅自改变登记的时间、地点、形式、内容、规格发布户外广告的，责令停止发布。情节严重的，注销其登记证，责令清除、拆除已设置的广告。逾期不拆除的，依法强制拆除，没收广告发布费，并可处以广告发布费一倍以上五倍以下的罚款。广告发布费无法计算的，可以处以一千元至五千元罚款；
（四）非法占用、拆除、覆盖、损坏经批准设置的户外广告，予以警告、责令恢复原状或者赔偿损失，并处以五百元至三千元罚款；
（五）除霓虹灯广告以外的户外广告，不标明广告发布登记证文号和经营者名称的，责令限期改正，并处以二百元至二千元罚款，逾期不改正的，注销其登记证；
（六）擅自在交通工具上作商业广告宣传的，责令限期更正，并处以五百元至五千元罚款；
（七）户外广告粗制滥造、破损、陈旧、脱色的，责令限期修整，逾期不修整的，注销其登记证并依法强制拆除。
第二十七条 擅自在公共场所、建筑物和其他设施上，散发、张贴、绘制广告，影响市容市貌的，由城市管理部门责令清除或依法强制清除，没收其广告品，并处以五百元至五千元罚款。
第二十八条 违反城市市容管理规定设置的户外广告，由城市管理部门责令限期清除、拆除或修整，在规定的期限内未予清除、拆除或修整的，城市管理部门可以依法强制清除或拆除，并可处五百元至五千元罚款。
第二十九条 越权审批设置的户外广告，由城市管理部门强行拆除，所造成的经济损失由责任单位或者责任人依法赔偿。
第三十条 工商行政管理机关和城市管理部门在查处违反本条例的行为时，对涉嫌违法的物品，有权采取扣留和封存措施。
第三十一条 设置户外广告，违反城市规划、道路交通等法律、法规，损害市政公用设施，妨碍交通和行人安全的，分别由规划、市政公用、公安交通等管理部门依据有关法律、法规进行处罚。
第三十二条 因户外广告倒塌、坠落造成财产损失或人身伤亡的，由广告设置者和有关责任单位承担民事责任。
第三十三条 当事人对处罚决定不服的，可依法申请行政复议，也可以向人民法院提起诉讼，当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的行政机关可以申请人民法院强制执行。
第三十四条 户外广告监督管理机关和户外广告设施设置的监督管理部门及其工作人员有下列行为之一的，由所在单位或上级主管部门责令改正，没收违法所得；情节严重的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）在户外广告监督管理工作中违反有关法律、法规的；
（二）不履行职责、玩忽职守，造成损失的；
（三）利用职权索取钱物，徇私舞弊，贪污受贿的；
（四）违反规定收费、罚款的。
第五章 附则
第三十五条 本条例自公布之日起施行。
