关于印发《池州市行政许可主体公告管理暂行规定》、《池州市行政许可公开暂行规定》、《池州市实施行政许可听证程序暂行规定》、《池州市行政许可项目办理暂行规定》、《池州市行政许可监督检查暂行办法》的通知
安徽省池州市人民政府
池政〔2004〕52号
关于印发《池州市行政许可主体公告管理暂行规定》、《池州市行政许可公开暂行规定》、《池州市实施行政许可听证程序暂行规定》、《池州市行政许可项目办理暂行规定》、《池州市行政许可监督检查暂行办法》的通知
各县、区人民政府，九华山风景区管委会，开发区管委会，市政府各部门、各直属机构：
现将《池州市行政许可主体公告管理暂行规定》、《池州市行政许可公开暂行规定》、《池州市实施行政许可听证程序暂行规定》、《池州市行政许可项目办理暂行规定》、《池州市行政许可监督检查暂行办法》印发给你们，请遵照施行。
二○○四年八月二十七日
池州市行政许可主体公告管理暂行规定
第一条 为了规范行政许可行为，保障和监督行政许可主体依法行使职权，根据《中华人民共和国行政许可法》和有关法律、法规的规定，制定本规定。
第二条 本市行政许可主体的公告管理适用本规定，但属国家和省实行垂直领导的行政许可主体除外。
第三条 本规定所称行政许可主体是指依法设立，以自己的名义依法实施行政许可的行政机关和法律法规授权的组织。
第四条 市、县(区)政府负责行政许可主体公告的批准，政府法制工作机构(以下简称法制机构)负责行政许可主体公告前的审查工作。
第五条 市级行政许可主体由市政府法制办公室提出审查意见，报市政府批准后公告。
县(区)、乡(镇)行政许可主体由县(区)政府法制办公室提出审查意见，报县(区)政府批准后公告。
第六条 行政许可主体必须符合下列条件：
(一)依法设立；
(二)有法律、法规规定的行政许可职责和权限；
(三)以自己的名义实施行政许可活动并承担法律责任；
(四)符合法律、法规、规章规定的其他条件。
第七条 行政机关提请行政许可主体审查时，应当报送下列材料：
(一)负责人签署的提请审查的公函；
(二)依法设立行政许可主体的文件；
(三)规定行政许可主体行政许可职责和权限的法律、法规、规章依据；
(四)政府调整行政许可职责和权限的规范性文件或者机构编制部门核定机构编制的文件；
(五)行政许可主体公告文本。
第八条 法制机构对提请审查的行政许可主体是否符合本规定第六条规定的条件进行审查，并在受理后15日内作出审查意见，书面通知提请审查的机关或者组织。
经审查符合规定条件的，法制机构应当在作出审查意见后提请政府批准公告。
第九条 行政许可主体公告的内容主要包括：
(一)行政许可主体名称；
(二)行政许可项目；
(三)行政许可法律依据；
(四)办公地址，咨询和投诉电话。
第十条 行政许可主体公告后发生下列情形的，必须重新提请审查和公告：
(一)行政许可主体发生分立；
(二)行政许可主体发生合并；
(三)行政许可主体名称变更；
(四)行政许可项目变更。
第十一条 发生本规定第十一条规定情形之一的，有关部门应在规定该情形的法律、法规、规章或规范性文件生效后15日内，按照本规定第七条的要求提请法制机构进行审查，法制机构应当按照本规定第八条处理。
行政许可主体发生第十条第(一)项情形的，由分立后的实施机关或组织提请审查；发生第十条第(二)项情形的，由合并后的机关或组织提请审查；发生第十条第(三)、(四)项情形的，由原提请审查的机关或组织提请审查。
第十二条 行政许可主体公告经批准后，提请审查的机关应当自批准之日起15日内将行政许可主体公告文本在《池州日报》上公告。
第十三条 行政许可主体可以在其法定职责和权限内，依法委托其他行政机关实施行政许可活动。
第十四条 依法委托其他行政机关实施行政许可的，行政许可主体应自委托实施行政许可协议书订立之日起10日内，将委托事宜提请法制机构进行审查。提请审查时，应当提供以下材料：
(一)委托行政机关负责人签署的提请审查的公函；
(二)受委托行政机关设立的文件；
(三)委托实施行政许可协议书；
(四)受委托行政机关实施行政许可的工作人员名单；
(五)受委托行政机关的公告文本。
第十五条 法制机构对委托实施行政许可的必要性和合法性进行审查，并在受理后15日内作出审查意见，书面通知提请审查的机关。
经审查确有必要且符合规定条件的，法制机构应当在作出审查意见后提请政府批准公告。
第十六条 委托机关发现受委托机关违反委托协议或者违法实施委托许可活动的，应当责令改正；情节严重的，可以撤销委托。
第十七条 任何单位和个人均有权对违反本规定实施行政许可活动的行政机关或者组织，向法制机构、监察部门投诉和提出意见。
第十八条 行政机关未按本规定经批准公告而实施行政许可活动的，由本级政府责令改正，并依法追究该行政机关负责人和直接责任人的过错责任。
第十九条 本规定自发布之日起施行。
池州市行政许可公开暂行规定
第一条 为了规范行政许可行为，促进依法行政，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》等有关法律、法规、规章的规定，制定本规定。
第二条 在本市行政区域内具有法定行政许可职权的行政机关、法律法规授权的组织(以下简称许可机关)均应遵守本规定。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
第三条 各级人民政府应当加强对行政许可公开工作的领导，监察部门、政府法制机构负责行政许可公开工作的组织协调、督促、检查、指导工作。
第四条 许可机关应当公开下列内容：
(一)行政许可项目和法律依据；
(二)本机关地址、受理地点；
(三)受理机构和联系电话；
(四)传真号码和电子邮件地址等；
(五)申请行政许可应当具备的条件；
(六)需要提交的全部材料的目录；
(七)行政许可申请书示范文本、格式文本；
(八)办理程序及期限；
(九)依法需要公开的其他事项。
有数量限制的，应当公开数量；需收费的，应当公开收费的法律、行政法规依据和标准。
第五条 申请人要求许可机关对公开内容予以说明、解释的，许可机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。
第六条 许可机关必须在办公场所公开本规定第四条规定的内容，并可以采取下列公开方式；
(一)在新闻媒体上公开；
(二)在专门设置的展示牌、公开办事栏上公布或张贴公告；
(三)印制宣传品，散发给社会公众；
(四)在网站上公开。
第七条 许可机关应当将依法应当公开的事项予以公开，不得遗漏应当公开的事项，不得擅自变更公开的事项。
第八条 许可机关应当确定其法制机构或相关内设机构作为行政许可公开的监督机构，并将其名称、地址、电话号码向社会公布。
第九条 许可机关应当建立健全行政许可公开的规章制度，采取有效措施，保证公开工作的落实；制定工作人员行为准则，保证文明执法；建立评议考核制，保证依法行政。
第十条 许可机关未按照本规定实行行政许可公开的，由监察部门、政府法制机构责令其限期公开；逾期仍未公开的，由本级政府给予通报批评。
第十一条 监察部门、政府法制机构应当对行政许可公开工作开展情况进行检查。发现有违反本规定情形的，责令其纠正；逾期不纠正的，由有关部门对其主要负责人和直接责任人依法给予行政处分。
第十二条 有关单位在进行目标管理考核、政风评议和行政执法责任制考核时，应当把行政许可公开作为一项重要内容进行考核。
第十三条 本规定自发布之日起施行。
池州市实施行政许可听证程序暂行规定
第一条 为了规范行政许可听证程序，保障和监督行政机关依法实施行政许可，维护公民、法人或其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本市行政区域内的具有法定行政许可职权的行政机关、法律法规授权的组织和依法接受委托从事行政许可活动的行政机关(以下简称许可机关)，均应遵守本规定。
第三条 实施行政许可听证应当遵循公开、公平、公正的原则。
第四条 法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者许可机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，许可机关应当向社会公告，并举行听证。
第五条 行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，许可机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利。申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的，许可机关应当在20日内组织听证。
第六条 许可机关组织听证前，应当将听证的事项、时间、地点和方式抄送本级人民政府法制机构。
第七条 实施行政许可听证由许可机关指定1名本机关法制机构工作人员或非该行政许可申请的审查人员主持。根据听证需要，还可以指定或邀请1至2名非该行政许可申请的审查人员担任书记员，协助主持人工作。
听证主持人应当依法取得听证主持人资格。
第八条 听证参加人包括申请人、利害关系人、代理人、行政许可申请的审查人员、证人、鉴定人员以及翻译人员。
第九条 许可机关决定举行听证，应当及时确定听证的时间、地点和方式，并在举行听证的7日前将有关事项书面通知申请人和利害关系人。
利害关系人不确定或者人数众多的，许可机关应当在举行听证的7日前，公告听证的事项、时间、地点、方式，并告知利害关系人到许可机关进行登记。
申请人、利害关系人人数众多的，可以推选代表人参加听证。
第十条 听证主持人、书记员系下列人员之一的，应当回避，当事人有权以口头或者书面方式申请其回避：
(一)是该行政许可申请的审查人员；
(二)申请人或者该行政许可申请审查人员的近亲属；
(三)与本案的处理结果有其他直接利害关系的人员。
书记员的回避由听证主持人决定，听证主持人的回避由许可机关负责人决定。
第十一条 听证主持人行使下列职权：
(一)决定举行听证的时间、地点和方式；
(二)决定中止、延期听证或者停止听证；
(三)决定证人当场作证；
第十二条 听证主持人履行下列职责：
(一)负责将听证通知按时送达听证参加人；
(二)对将要作出的行政许可决定的事实、理由和依据进行询问；
(三)要求有关听证参加人提供或者补充证据；
(四)制止违反听证纪律的行为，维持听证场所秩序；
(五)审阅听证笔录，并制作听证报告。
第十三条 听证开始前，由书记员介绍听证主持人、书记员；宣读听证纪律；询问申请人、利害关系人是否提出回避申请。
第十四条 听证按下列程序进行：
(一)听证主持人宣布申请人、利害关系人的权利和义务；
(二)询问、核对听证参加人身份，宣布听证开始；
(三)行政许可申请的审查人员陈述审查意见，并提供证据；
(四)申请人陈述申请行政许可的事实和理由，提供证据；
(五)利害关系人陈述与行政许可申请事项有利害关系的事实和理由，提供证据；
(六)听证主持人就该行政许可申请有关问题进行询问、调查；
(七)申请人、利害关系人、行政许可申请的审查人员进行辩论、质证；
(八)听取申请人和利害关系人的最后陈述；
(九)听证主持人宣布听证结束。
第十五条 有下列情形之一的，听证主持人可以作出中止听证的决定：
(一)申请人或者利害关系人及其代理人因不可抗拒的事由无法参加听证；
(二)申请人、利害关系人提出回避申请，需等待批准；
(三)其他应当中止听证的情形。
中止听证的情形消失后，许可机关应当及时恢复听证，并将听证的时间、地点及时通知申请人、利害关系人或者其代理人。
第十六条 有下列情形之一的，听证主持人应当作出终止听证的决定：
(一)申请人撤回行政许可申请；
(二)申请人死亡或者终止；
(三)利害关系人死亡或者终止，且没有继承人或者权利承受人；
(四)其他依法应当终止听证的情形。
第十七条 听证应当制作笔录。听证笔录应当载明下列事项：
(一)申请人、利害关系人及其代理人，行政许可申请的审查人员姓名或者名称、地址；
(二)听证主持人、书记员姓名；
(三)举行听证的时间、地点和方式；
(四)行政许可申请的审查人员提出的处理建议及依据的事实和证据；
(五)申请人、利害关系人陈述的事实、理由和提出的证据；
(六)辩论和质证的内容；
(七)听证主持人认为应当记录的其他事项。
笔录应当交申请人、利害关系人、行政许可申请的审查人员审核无误后签字或者盖章。拒绝签名或者盖章的，由听证主持人在听证笔录中记明。
听证笔录以及听证形成的其他案卷材料，公众有权查阅。
第十八条 听证结束后，听证主持人应当制作听证报告，并将其与听证笔录一并报本机关负责人。
第十九条 听证报告包括以下内容：
(一)听证的基本情况；
(二)申请人、利害关系人及其代理人就许可事项提出的要求、事实、理由和证据；
(三) 行政许可申请的审查人员对行政许可申请的处理意见；
(四)听证主持人对行政许可申请的处理意见。
第二十条 听证结束后，行政机关应当根据听证笔录、听证报告和经参加听证各方质证的证据，作出行政许可决定。
听证笔录复印件和听证报告应当抄送本级政府法制机构备案。
第二十一条 行政机关举行听证，不得向当事人收取费用。
第二十二条 行政机关及其工作人员违反本规定，依法应当举行听证而不举行听证的，由监察部门或法制机构责令改正；情节严重的，对主要负责人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第二十三条 本规定自发布之日起施行。
池州市行政许可项目办理暂行规定
第一条 为了规范行政许可行为，提高行政效能，促进依法行政，优化我市发展环境，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》等有关法律、法规、规章的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 市本级具有法定行政许可职权的行政机关、法律法规授权的组织和依法接受委托从事行政许可活动的行政机关(以下简称许可机关)均应遵守本规定。
第三条 市政府根据实际需要确定有关行政许可事项纳入行政服务中心办理。对纳入行政服务中心办理的行政许可事项，有关许可机关应当在市行政服务中心设置办事窗口。
第四条 许可机关对纳入市行政服务中心办理的行政许可事项，应当明确其窗口工作人员依法实施行政许可的权限和责任，原单位不得另行受理。
许可机关对在本机关办理的行政许可事项，应当确定一个机构统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。
第五条 即办事项实行直接办理制。
即办事项是指办事程序简便，可当场或当天办结的事项。
办理程序如下：
(一)申请人向有关许可机关提出申请；
(二)对申报材料齐全的即办事项，许可机关工作人员必须即收即办，当场或当天办结。
第六条 一般事项实行承诺办理制。
一般事项是指不涉及其它主管部门，不需经审核、论证、公告、召开听证会、现场踏勘的事项。
办理程序如下：
(一)申请人向许可机关提出申请；
(二)许可机关工作人员当场初审申报材料，凡申报材料齐全的，按不同申请事项明确事项办理的承诺时限，并出具《承诺事项办理通知书》交申请人；
(三)许可机关在承诺时限内作出处理决定，按时办结。
第七条 联审事项实行联合办理制。
联审事项是指涉及2个或2个以上主管部门的影响较大的许可事项。
办理程序如下：
(一)申请人向牵头许可机关提出申请；
(二)牵头许可机关受理后，出具《行政许可联办事项办理通知书》交申请人；由牵头许可机关组织相关部门人员现场踏勘或会议会审，缺席的部门视为同意联审决定，并按规定办理相关手续和承担相应责任；对一些比较重大的特殊的联审事项的联办会议，可由分管市长召集主持；
(三)联办会议应形成纪要，会议纪要由牵头许可机关负责起草，参加会审部门负责人会签，主持人签发，并由市行政服务中心负责督促落实；
(四)联审事项办理的牵头许可机关和各相关部门，应按联办承诺时限办理，确保在承诺的时限内办结，并由牵头许可机关统一送达行政许可决定，颁发行政许可证件。
第八条 上报事项实行负责办理制。
上报事项是指本部门办理后还需报上级机关许可的事项。
办理程序如下：
(一)申请人向主管许可机关或牵头许可机关提出申请；
(二)许可机关受理申请，确认为上报事项后，应出具《行政许可上报事项办理通知书》交申请人；《通知书》应明确承诺该事项在本部门的办理时限；
(三)在承诺时限内完成本级业务办理，同时积极与上级部门联系，负责全程办理，并将办理结果及时告知申请人。
上报事项属一般事项的按承诺办理制办理，上报事项属联审事项的按联合办理制办理。
第九条 申请事项依法不需要取得行政许可的，应当当场告知申请人不受理。
申请事项依法不属于本机关职权范围的，应当当场作出不予受理的决定，并告知申请人向有关许可机关申请。
第十条 申请材料存在可以当场更正的错误的，应当告知申请人，并允许申请人当场更正。
申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容；逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。
第十一条 行政许可申请通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出的，视为向许可机关提出。
第十二条 许可机关依法作出准予行政许可决定的，应当自作决定之日起10日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签，加盖检验、检测、检疫印章。
第十三条 依法不予行政许可的，许可机关应当作出书面决定，载明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
前款所称的理由，包括：
(一)申请人不符合法定条件、标准的具体情况；
(二)载明法定条件、标准的有关法律、法规、规章；
(三)不予行政许可所依据的事实；
(四)应当说明的其他情形。
第十四条 许可机关通过招标、拍卖等方式作出行政许可决定的，依照有关法律、行政法规规定的程序进行。
第十五条 许可机关应按本规定对本单位许可事项进行分类，制定相应的实施办法。
第十六条 本规定自发布之日起施行。
池州市行政许可监督检查暂行办法
第一条 为了规范行政许可行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，根据《中华人民共和国行政许可法》等有关法律、法规、规章的规定，制定本办法。
第二条 本市行政区域内具有法定行政许可职权的行政机关、法律法规授权的组织和依法接受委托从事行政许可活动的行政机关(以下简称许可机关)均应遵守本办法。
第三条 各级人民政府应当建立健全对许可机关实施行政许可的监督检查制度，加强对许可机关实施行政许可的监督检查。
第四条 上级主管机关应当加强对下级许可机关实施行政许可的监督检查，及时纠正行政许可实施中的违法行为。
第五条 监察部门和政府法制机构具体负责对许可机关实施行政许可监督检查的日常工作。
第六条 许可机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。
第七条 行政许可监督检查应当坚持日常监督与专项检查相结合、主动监督检查与受理投诉举报相结合、专门机关监督与社会监督相结合的原则。
第八条 行政许可监督检查的内容和形式：
(一)听取行政机关实施行政许可情况的汇报；
(二)检查许可机关制发的行政许可规定；
(三)检查许可机关受理、审查、决定行政许可的过程；
(四)检查有关行政许可事后监管措施落实情况；
(五)检查许可机关对被许可人从事行政许可事项的活动的监督检查记录；
(六)向申请人和被许可人了解有关情况；
(七)召开座谈会听取意见。
第九条 接受行政许可监督检查的许可机关及其内设机构和工作人员对监督检查工作应当予以配合，根据监督检查人员的要求，提供有关材料和情况；不得提供虚假材料，隐瞒、谎报情况，不得以任何方式阻挠监督、调查。
第十条 公民、法人和其他组织发现违法从事行政许可事项活动的，有权向许可监督机关举报，许可监督机关应当及时核实、处理。
第十一条 许可监督机关对许可机关实施行政许可进行监督检查时，应当对监督检查情况作出客观、公正的评价。发现许可机关及其工作人员在实施和监督行政许可过程中违法情形的，依法追究行政责任；构成犯罪的，移交司法机关处理。
第十二条 在监督检查中发现被许可人有违法实施行政许可情形的，许可机关应当依法作出处理。
第十三条 本办法自发布之日起施行。
证券公司集合资产管理业务实施细则
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕29号
现公布《证券公司集合资产管理业务实施细则》，自公布之日起施行。
中国证监会
2012年10月18日
证券公司集合资产管理业务实施细则
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》），制定本细则。
第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事集合资产管理业务，适用本细则。
法律、行政法规和和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司集合资产管理业务另有规定的，从其规定。
第三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。
第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。
第五条 证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户提供服务，设立集合资产管理计划（以下简称集合计划或计划），并担任计划管理人。
特定客户应当是证券公司自身的客户，或者是代理推广机构的客户，并且参与资金最低限额符合中国证监会的规定。
第六条 集合计划资产独立于证券公司和资产托管机构的自有资产。证券公司、资产托管机构不得将集合计划资产归入其自有资产。
证券公司、资产托管机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
第七条 证券公司及其推广机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产。证券公司及其推广机构破产或者清算时，集合计划销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。任何单位和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。
集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。
第八条 中国证监会依据法律、行政法规、《管理办法》和本细则的规定，监督管理证券公司集合资产管理业务活动。
第九条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《管理办法》、本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。
第二章 备案程序
第十条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交下列材料：
（一）备案报告；
（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；
（三）资产托管协议；
（四）合规总监的合规审查意见；
（五）已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；
（六）关于后续投资运作合法合规的承诺；
（七）中国证监会要求提交的其他材料。
计划说明书是集合资产管理合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。
第十一条 证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订集合资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
集合资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
第十二条 集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明下列风险的含义、特征和可能引起的后果：
（一）市场风险；
（二）管理风险；
（三）流动性风险；
（四）证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险；
（五）其他风险。
证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司、代理推广机构应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与集合计划的风险。
第十三条 中国证券业协会依照法律、行政法规、《管理办法》、本细则和其他相关规定，对证券公司设立集合计划的备案材料进行审阅；必要时，对集合计划的设立情况进行现场检查。
第三章 业务规则
第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划以及中国证监会认可的其他投资品种。
集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
证券公司可以依法设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。
第十五条 限额特定资产管理计划募集的资金，可以投资于第十四条规定的投资品种，商品期货等证券期货交易所交易的投资品种，利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种，证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。
前款所称的限额特定资产管理计划是指符合下列条件的集合资产管理计划：
（一）募集资金规模在50亿元以下；
（二）单个客户参与金额不低于100万元；
（二）客户人数在200人以下，但单笔委托金额在300万元以上的客户数量不受限制。
第十六条 证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。
投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第十七条 证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。代理推广机构应当将其保存的客户信息和资料向证券公司提供。
客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在集合资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。
第十八条 证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。
第十九条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所。
计划说明书、集合资产管理合同文本应当与向中国证券业协会备案的文本内容一致。推广材料应当简明、易懂。
第二十条 证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划，引导客户审慎作出投资决定。
第二十一条 禁止通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
第二十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实、委托资金来源或者用途不合法的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。
自然人不得用筹集的他人资金参与集合计划。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与集合计划的，应当向证券公司、代理推广机构提供合法筹集资金的证明文件；未提供证明文件的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。
证券公司、代理推广机构发现客户委托资金涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。
第二十三条 证券公司以自有资金参与集合计划，应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定，并按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。
证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。
证券公司以自有资金参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。扣减后的净资本等各项风险控制指标，应当符合中国证监会的规定。
第二十四条 集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5日告知客户和资产托管机构。
为应对集合计划巨额赎回，解决流动性风险，在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下，证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制，但需事后及时告知客户和资产托管机构，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第二十五条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前，不得动用客户参与资金。
第二十六条 证券公司应当在计划说明书约定期限内，完成集合计划的推广和设立。
第二十七条 集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。
第二十八条 集合计划成立应当具备下列条件：
（一）推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
（二）限额特定资产管理计划募集金额不低于3000万元人民币，其他集合计划募集金额不低于1亿元人民币；
（三）客户不少于2人；
（四）符合集合资产管理合同及计划说明书的约定；
（五）中国证监会规定的其他条件。
第二十九条 证券公司应当将集合计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
第三十条 资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开立专门的证券账户，以及其他相关账户。
资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称－资产托管机构名称－集合资产管理计划名称”。
第三十一条 证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构担任集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构应当按照相关协议，办理参与、转换、退出集合计划的份额登记、资金结算等事宜。
第三十二条 集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过专用交易单元进行。集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会备案。
第三十三条 集合计划资产估值等会计核算业务，应当由证券公司办理，资产托管机构复核。
证券交易所、证券登记结算机构应当每日将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送证券公司和资产托管机构。
第三十四条 集合计划的规模、投资范围、投资比例，应当符合《管理办法》及本细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。
第三十五条 单个集合计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的10%；集合计划投资于指数基金的除外。
证券公司将其管理的集合计划资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的集合计划及限额特定资产管理计划不受前两款限制。
集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的金额不得超过集合计划的现金总额，申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
第三十六条 集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的40%，中国证监会另有规定的除外。
第三十七条 集合计划应当对流动性作出安排，在开放期保持适当比例的现金、到期日在一年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具。
第三十八条 集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。受让方首次参与集合计划，应先与证券公司、资产托管机构签定集合资产管理合同。
第三十九条 集合计划发生的费用，可以按照集合资产管理合同的约定，在计划资产中列支。集合计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与推广有关的费用，不得在计划资产中列支。
第四十条 证券公司可以设立存续期间不办理计划份额参与和退出的集合计划。
根据集合计划的类型、特点和客户需求，集合计划需要设立开放期的，集合资产管理合同应当对客户参与、退出集合计划的时间、次数、程序及其限制等事项作出明确约定。
第四十一条 证券公司、资产托管机构应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。
第四十二条 集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。
第四十三条 证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
证券公司、资产托管机构应当在每年度结束之日起3个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供年度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十四条 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起3个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十五条 集合资产管理合同需要变更的，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出集合计划的权利，对相关后续事项作出合理安排，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十六条 集合计划展期应当符合下列条件：
（一）集合计划运营规范，证券公司、资产托管机构未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定；
（二）集合计划展期没有损害客户利益的情形；
（三）资产托管机构同意继续托管展期后的集合计划资产；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第四十七条 集合计划展期，证券公司应当按照集合资产管理合同约定通知客户。集合资产管理合同应当对通知客户的时间、方式以及客户答复等事项作出明确约定。
客户选择不参与集合计划展期的，证券公司应当对客户的退出事宜作出公平、合理的安排。
第四十八条 集合计划存续期届满，不符合本细则规定的展期条件的，不得展期。
集合计划展期后5日内，证券公司应当将展期情况报中国证券业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十九条 集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式，以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。
第五十条 有下列情形之一的，集合计划应当终止：
（一）计划存续期间，客户少于2人；
（二）计划存续期满且不展期；
（三）计划说明书约定的终止情形；
（四）法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。
第五十一条 集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。
证券公司应当在清算结束后15日内，将清算结果报中国证券业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第五十二条 证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当按照有关法律、行政法规的规定，妥善保管集合资产管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。
第四章 风险管理与内部控制
第五十三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。
证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案，同时抄送公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第五十四条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
第五十五条 证券公司应当完善投资决策体系，加强对交易执行环节的控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。
证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。
第五十六条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、诚信的原则，禁止任何形式的利益输送。
证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。
第五十七条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查。
第五十八条 证券公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第五十九条 证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：
（一）向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
（二）挪用集合计划资产；
（三）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
（四）募集资金超过计划说明书约定的规模；
（五）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
（六）使用集合计划资产进行不必要的交易；
（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
（八）法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。
第六十条 资产托管机构应当指定专门部门办理集合计划资产托管业务。
资产托管机构应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。
第六十一条 证券公司、资产托管机构、代理推广机构应当建立必要的信息技术支持系统，为集合资产管理业务的风险管理和内部控制提供技术保障。
第五章 监督管理
第六十二条 集合计划存续期间，发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第六十三条 证券公司发现资产托管机构、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反推广代理协议、托管协议的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会。
第六十四条 资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构、代理推广机构应当认真履行职责，发现证券公司违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反有关协议、合同约定的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会。
第六十五条 中国证监会及其派出机构依法履行对集合资产管理业务的监管职责，加强对包括集合计划适当销售及公平交易制度执行情况等的非现场检查和现场检查。证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当予以配合。
第六十六条 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：
（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；
（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；
（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；
（四）责令暂停证券公司集合资产管理业务；
（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
证券公司被中国证监会暂停集合资产管理业务的，暂停期间不得签订新的集合资产管理合同。
第六十七条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。集合资产管理合同应当对此作出相应约定。
第六十八条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第六章 附 则
第六十九条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。
第七十条 本细则自公布之日起施行。2008年5月31日中国证监会公布的《证券公司集合资产管理业务实施细则（施行）》（证监会公告〔2008〕26号）同时废止。
