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中国证券监督管理委员会


关于转发苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》的通知
中国证券监督管理委员会



各期货交易所：
最近一个时期以来，不少交易所出现了少数会员单位及客户企图操纵市场、牟取暴利的问题，严重损害了广大客户和投资者的利益，干扰了期货市场试点工作的正常进行。为了有效地制止大户操纵市场，苏州商品交易所最近制定了《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》，我们认为
，苏州商品交易所的规定，针对性强，措施得力，可供其它交易所参照。现将苏州商品交易所的《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》转发给你们，请结合本所实际情况，制定切实可行的相关规定。对于企图操纵市场、牟取暴利的会员及客户，要从严稽核，一经发现，严加惩处直至取
消会员资格；对严重违规的客户，要取消其进入期货市场的资格。

附件：苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》
各会员单位：
为了有效防止部分会员单位及其客户联手和操纵市场，维护市场的正常交易秩序，确保交易所试点和我国期货市场的健康发展。特就联手和操纵市场的行为的认定及相应处罚和举报奖励作如下补充规定：
一、会员单位及其客户，以获取不正当利益为目的，违反交易所规定和公平竞争的原则，合谋串通，有意操纵市场，蓄意哄抬或压低价格，扰乱市场秩序，具备下列行为之一的，属联手和操纵市场：
（一）开展代理业务时，用不同客户的资金为同一客户或自己进行交易的；
（二）某一会员单位及其代表利用自己的奖金，或通过自己的融资渠道，为客户提供资金，并按照该会员单位或其代表的意志与要求进行交易的；
（三）某一会员单位或客户利用多个会员或客户的帐户与注册编码，规避交易所限仓规定，为自己或某一特定的客户进行交易的；
（四）会员之间、会员与客户之间相互交换或有意泄露交易信息，共同协商下单措施和下单方向的；
（五）代理业务中有意接受多个客户的全权委托，并实际操纵客户交易的；
（六）假借他人名字或用虚假的名字，多方下单交易的；
（七）会员单位单独或与客户和其它会员串通，按照协商或约定的价格进行交易的；
（八）会员单位单独或伙同其它会员与客户进行一系列会使市场行情和持仓发生超常变化的交易的；
（九）会员单位故意阻止、延误或改变客户某一方向的下单指令的。
二、对构成联手和操纵市场行为的会员单位和客户，交易所将根据情节轻重，以及所造成的影响和后果，作出惩罚：
（一）警告处分；
（二）强制平掉在该会员单位名下，与联手和操纵行为有关的所有仓单；
（三）没收自实施该行为之日起至强制平仓之日止所产生的全部非法赢利；
（四）中止该会员单位的交易，直至取消会员资格；
（五）处以全部非法赢利一倍以下的罚款；
（六）赔偿因扰乱市场交易而给交易所或其他人所造成的经济损失。
以上惩罚可以单处，也可以并处；
三、交易所鼓励知情者对联手和操纵市场的举报。经查实无误处理后，将对举报者给予罚款金额50％的奖励。交易所对举报者将严格加以保密和保护；
四、被处罚的会员单位无利害关系的客户，因会员单位实施联手和操纵市场行为的，而造成其损失的，可以通过法律途径向该会员单位追偿；
五、以上规定自通知公布之日起开始执行。



1995年5月19日
河北省人民政府


河北省人民政府关于清理和整顿各种公司的暂行规定
河北省人民政府



各地区行政公署，各市、县人民政府，省政府各部门：
目前，省和各地、市都有一批由政府经济管理部门所属和组建的公司，这些公司大部分是行政性和半行政性的，而且有发展增多之势。在经济体制改革中，不少公司截留放给企业的权力，限制了企业的活力。为了实行政企职责分开，简政放权，搞活企业，对这些公司必须进行认真清理
和整顿。为此，特作如下暂行规定：
一、根据《中共中央关于经济体制改革的决定》精神，公司必须是在经济发展的需要和企业互有需要的基础上建立的经济组织，必须是企业而不是行政机构。要有利于发展横向联系，保证企业有独立的生产经营自主权。要有好的经济效益。因此，凡是行政性的公司，应予撤销或解体，
有条件的可以转轨变型。对于那些由行政部门组建起来的“皮包”公司，要一律清理、撤销。
二、有条件转为企业的行政性公司和半行政性公司，要加快转轨变型，鼓励和支持他们在尽可能短的时间里转变成经营型和服务型的经济实体，实行经济独立，自负盈亏，与主管行政机构脱钩。
三、今后，各种公司一律不准从企业抽取管理费。要积极开展购销、技术、信息、咨询服务等经营业务活动，公司的经费来源于经营和有偿服务所取得的收入。
四、今后，各种公司原则上不要再经营国家计划内统配物资，可积极参与市场调节，协助企业组织计划外物资。对于国家统配物资，能够通过行政机构分配直达到企业或地、市的，要直接组织下达；不能直达的，在物资体制未改革以前，有的公司受行政部门的委托可继续经营，但不得
借此卡企业。省计划下达的指令性产品由省调拔分配。各种公司均不得从企业上调紧俏产品，自已谋利。
五、各种公司必须努力为企业服好务，而不准设卡截留下放给企业的权力。组建公司必须实行自愿互利的原则，不得用行政手段“捏合”。企业是否参加，完全由自已做主，并且有退出的自由。
六、清理和整顿各种公司，要从有利于搞活企业，发展社会生产力着眼。要实事求是，进行调查研究，区别情况，拟定方案，积极而有步骤地进行。



1985年1月10日