南昌市城市建设管理监察规定
江西省南昌市人民政府
南昌市城市建设管理监察规定
南昌市人民政府
《南昌市城市建设管理监察规定》已经1997年6月7日市人民政府第7次常务会议通过，现予发布，自发布之日起施行。
第一条 为加强城市建设管理，保障城市建设管理法律、法规、规章的实施，根据国家有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称城市建设管理监察，是指城市建设管理监察机构接受城市规划、市政公用、园林绿化、市容环境、房产管理、人民防空、建筑管理等行政主管部门（以下简称城建专业行政主管部门）的委托，对违反城市建设管理法律、法规、规章的行为进行监督、检查并实施行政
处罚的行政执法行为。
本规定所称城市建设管理法律、法规、规章，是指有关城市规划、市政公用、园林绿化、市容环境、房产管理、人民防空、建筑管理等方面的法律、法规、规章。
第三条 城市建设管理监察机构包括市城市建设管理监察支队和各县、区以及高新技术产业开发区、昌北开放开发区的城市建设管理监察大队。
市城市建设管理监察支队隶属于市建委，并可以根据工作需要设立若干直属大队。
各县、区或开发区的城市建设管理监察大队隶属于县、区人民政府或管委会，同时接受市城市建设管理监察支队的领导，实行双重管理。
第四条 市建委和各县、区人民政府或管委会应当加强对城市建设管理监察工作的领导，定期对城市建设管理监察人员进行业务培训和指导，提高城市建设管理监察水平。
第五条 城建专业行政主管部门在其法定权限内委托城市建设管理监察机构实施行政处罚，必须签订委托书。
委托书必须载明委托机关、受委托组织、委托事项、委托权限、委托相关事项、委托期限等主要内容。
第六条 城市建设管理监察机构应当在委托范围内，以委托城建专业行政主管部门的名义实施行政处罚；不得再委托其他任何组织或个人实施行政处罚。
第七条 城建专业行政主管部门对受委托的城市建设管理监察机构实施行政处罚的行为应当负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。
城市建设管理监察机构超越委托范围实施行政处罚的，由其自行承担法律责任。
第八条 城市建设管理监察机构应当加强自身建设，建立健全管理制度，加强对城市建设管理监察人员遵纪守法、廉政建设和职业道德教育，实行政务公开，接受社会监督。
第九条 城市建设管理监察机构应当宣传城市建设管理法律、法规、规章，检查城市建设管理法律、法规、规章的执行情况，依法制止占用城市道路、公共场所、房屋周围的空地、绿地以及其他有碍城市观瞻等违反城市建设管理法律、法规、规章的行为；对拒不改正的，可以依法采取
强制措施。
第十条 城市建设管理监察工作以日常巡查为主，定期检查为辅，采取全面监察和专项监察相结合的方式。
第十一条 城市建设管理监察人员执行公务时，不得少于两人，佩戴由国家建设部统一制发的城市建设管理监察标志，着统一制服，并主动出示行政执法证。
对不佩戴国家建设部统一制发的城市建设管理监察标志、不出示行政执法证的，任何单位和个人可以不接受询问、调查和处罚。
对未经批准擅自佩戴城市建设管理监察标志、着统一制服的，城市建设管理监察机构有权查处。
第十二条 城市建设管理监察人员在查处违法行为时，有权要求当事人出示并可以复制有关文件、资料；有权依法进入现场，并制作勘查（询问）笔录，当事人和城市建设管理监察人员应当在笔录上共同签字或盖章。当事人拒绝签名盖章或当事人不在场的，城市建设管理监察人员应当
在笔录上注明，并邀请两个以上在场人员签名见证。
第十三条 城市建设管理监察人员收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经城市建设管理监察机构负责人批准，可以先行登记保存，并应当在7日内作出处理决定。在此期间，当事人或有关人员不得销毁或转移证据。
第十四条 城市建设管理监察机构实施行政处罚，必须按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序执行。
第十五条 城市建设管理监察机构在实施行政处罚后24小时内，应当将案件材料报委托的城建专业行政主管部门备案。城建专业行政主管部门发现行政处罚有错误的，应当立即予以纠正。
第十六条 城市建设管理监察机构在委托范围内实施行政处罚，侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，城建专业行政主管部门赔偿损失后，应当责令城市建设管理监察机构承担部分或全部赔偿费用。
第十七条 城市建设管理监察机构对群众举报的案件应当及时受理，对有明确行为人和违反城市建设管理法律、法规、规章事实，依法应当给予行政处罚的，城市建设管理监察机构应当在24小时内立案。对不具备立案条件的，应当将理由告知举报人。
第十八条 当事人因不服行政处罚提起诉讼，城建专业行政主管部门可以委托城市建设管理监察机构代为出庭应诉。
第十九条 城市建设管理监察人员滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、玩忽职守的，由所在单位或其上级机关视情节轻重给予行政处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十条 拒绝、阻碍城市建设管理监察人员依法执行公务的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十一条 任何单位和个人对城市建设管理监察人员执法中的违法行为，有权向城市建设管理监察机构或其上级机关举报，城市建设管理监督机构或其上级机关应当按有关规定及时查处并为举报人保密。
第二十二条 本规定自发布之日起施行。
1997年6月11日
证券发行上市保荐业务工作底稿指引
中国证券监督管理委员会
证券发行上市保荐业务工作底稿指引
证监会公告[2009]5号
现公布《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，自2009年4月1日起施行。
二○○九年三月二十七日
证券发行上市保荐业务工作底稿指引
第一条 为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿（以下简称工作底稿），根据有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会有关保荐业务管理的规定，制定本指引。
第二条 保荐机构应当按照本指引的要求编制工作底稿。
本指引所称工作底稿，是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。
第三条 工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作，并应当成为保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书的基础。
工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
第四条 本指引的规定，仅是对保荐机构从事证券发行上市保荐业务时编制工作底稿的一般要求。
无论本指引是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。
第五条 本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业的保荐工作基本特征制定。保荐机构应当在参照本指引的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。
第六条 工作底稿至少应当包括以下内容：
（一）保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料；
（二）保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料；
（三）保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料；
（四）保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要；
（五）保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等；
（六）保荐机构根据实际情况，对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录；
（七）保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商、开户银行，工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录；
（八）发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件；
（九）在持续督导过程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件；
（十）保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志；
（十一）其他对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息。
第七条 发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的，保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿。
第八条 工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿，应当以可独立保存的形式留存。
第九条 保荐机构应当按照本指引的要求，对工作底稿建立统一目录，该目录应当便于查阅与核对。对于本指引中确实不适用的部分，应当在工作底稿目录中注明“不适用”。
第十条 工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰。工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识，不同章节中存在重复的文件资料，可以采用相互引征的方法。
第十一条保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。
第十二条 保荐机构应当建立工作底稿管理制度，明确工作底稿收集整理的责任人员、归档保管流程、借阅程序与检查办法等。
工作底稿应当至少保存十年。
第十三条 在项目每一阶段工作完成后，保荐机构应当及时整理工作底稿并归档，并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理。
第十四条 保荐机构及相关人员对工作底稿中的未公开披露的信息负有保密责任。
第十五条 本指引自2009年4月1日起施行。
附件1：证券发行上市保荐业务工作底稿目录.doc
http://www.csrc.gov.cn/n575458/n575667/n4231514/n4231533/n4696680/n11121895.files/n11121893.doc
附件2：招股说明书验证方法的说明及示例.doc
http://www.csrc.gov.cn/n575458/n575667/n4231514/n4231533/n4696680/n11121895.files/n11121894.doc
